近期，券商罚单密集下发，且包括中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）、华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688）、中国星河证券股份有限公司（下称“中国星河”，601881.SH聚色网电影，06881.HK）等头部券商均有波及。

彭湃新闻记者梳理各地证监局官网骨子涌现，11月以来狂妄12月6日，严监管信号握续开释，各地证监局官网发布的行政监管设施对象为证券公司或券商分公司、买卖部的种种罚单，已多达17张。

笼统来看，在处罚事由方面，经纪业务是监管重心关爱界限，甬兴证券、国盛证券、中国星河等被点名。投行业务罚单通常不少，江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等均有波及。此外，场外期权、投资讨论、内控等方面的罚单也不一而足。

经纪业务严监严管

全体来看，11月以来的券商罚单中，波及经纪业务的罚单数目居前。

举例，11月8日聚色网电影，宁波证监局示意，经查，甬兴证券宁波分公司存在三方面问题：一是在为客户提供工作时未能极力尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有用核实个别客户的业绩、收入开头和金钱等，违背了《证券经纪业务处分主义》第三条第二项、《证券期货投资者合乎性处分主义》第三条的律例。

“二是未建筑有用的相当走动分析处理机制，违背了《证券经纪业务处分主义》第二十五条第一款的律例。”宁波证监局进一步指出，“三是联系客户走动行为处分等内戒指度推行不到位，里面过程不范例，违背了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》第三条的律例。”

凭证相关律例，宁波证监局决定对甬兴证券宁波分公司接收出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

11月8日，江苏证监局示意，经查，国盛证券苏南分公司存在四方面问题：一是未按条件进行客户回拜；二是未严格落实合乎性处分主义的相关条件，未极力尽责，审慎履职，全面了解投资者情况；三是未妥善保存对客户的回拜灌音；四是未严格落实牙东谈主处分的相关条件，存在执业牙东谈主的培训未满时限条件，分公司未对培训后果进行测试记录的情况。

凭证《证券经纪业务处分主义》(证监会令第204号)第四十三条等，江苏证监局决定对国盛证券苏南分公司接收出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

通常是11月8日，吉林证监局示意，经查，发现中国星河长春东谈主民大街证券买卖部存在两方面问题：一是个别不相容岗亭职责未鉴别。二是未有用履行账户使用实名制、合乎性处分、相当走动处分等职责。

凭证《证券经纪业务处分主义》第四十三条和《证券期货投资者合乎性处分主义》第三十七条的律例，吉林证监局决定对中国星河长春东谈主民大街证券买卖部接收出具警示函的监督处分设施。

投行罚单通常密集

除了经纪业务，11月以来投行罚单通常密集。

举例，11月8日，黑龙江证监局示意，经查，江海证券存在两方面问题：一是东谈主员招聘和处分不到位，开展投资银行业务过程中未有用落实遁入轨制条件；二是未实时进行分支机构崇拜东谈主免职备案。上述问题反馈出公司对从业东谈主员处分不及，里面戒指不完善。

凭证《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》第三十二条第一款、《证券基金策画机构董事、监事、高档处分东谈主员及从业东谈主员监督处分主义》第五十一条第一款的律例，黑龙江证监局决定对江海证券接收出具警示函的监督处分设施。

11月15日，浙江证监局指出，经查，发现浙商证券在投资银行类业务中，个别技俩存在保荐使命孤苦性不及，未有用督促刊行东谈主信得过表示历次聘任保荐机构情况，部分尽责打听使命履职不到位，立项武艺对技俩关键风险点关爱不及，内核武艺未充分关爱技俩组对内核委员问题回复的事实依据等情况；个别技俩保荐用度收取过低，存在收费显耀低于行业订价水平的不高洁竞争情形。

按照《证券刊行上市保荐业务处分主义》（证监会令第170号）第六十五条、第六十六条和《证券刊行上市保荐业务处分主义》（证监会令第207号）第六十四条、第六十五条，《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》第三十二条的律例，浙江证监局决定对浙商证券接收出具警示函的监督处分设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

11月26日，宁波证监局示意，经查，申万宏源证券承销保荐有限背负公司（以下简称申万宏源）督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司（以下简称友联盛业）存在未履行挂牌公司收购信息表示义务、信息表示文献存在造作记录、收购过渡期违法改组董事会等问题。

“申万宏源行为友联盛业把持券商，孙冰妍行为握续督导员，未能极力尽责履行握续督导职责。”宁波证监局指出，凭证《非上市公众公司监督处分主义》（证监会令第212号）第七十五条的律例，决定对申万宏源及孙冰妍接收出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

场外期权、投资讨论、内控等问题均有波及

除了经纪业务、投行业务外，11月以来的券商罚单，场外期权、投资讨论、内控等方面均有波及。

场外期权方面，11月28日，江苏证监局示意，经查，华泰证券存在两方面情形：一是与非专科机构投资者开展场外期权走动，且在开展过程中未能有用监测参与居品购买场外期权的占比情况；二是关于部分分支机构合规处分不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券走动、协助非专科机构投资者开展场外期权走动等未范例展业等情形。

凭证《合规处分主义》第三十二条相关律例，江苏证监局决定对华泰证券接收出具警示函的监管设施。

投资讨论方面，11月5日，上海证监局示意，经查，信达证券上海投资讨论分公司在邀请外部行家参与证券投资讨论工作除外讨论工作时，存在相关管控不到位，未严格范例联系从业东谈主员的执业行为等问题。

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凭证《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》第三十二条第一款律例，上海证监局决定对信达证券上海投资讨论分公司接收出具警示函的行政监管设施。

而在合规等方面聚色网电影，包括长江证券、财通证券、华泰证券、中天证券、财达证券、东方证券、中信证券、联储证券等，均被相关证监局点名。