探花七天 鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开  放式指数证券投资基金发起式集结基金         托管左券     基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司        二○二四年十二月   鉴于鹏华基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职守公司，按照运筹帷幄法律律例的司法具备担任基金管理东说念主的经验和才智；   鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照运筹帷幄法律律例的司法具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型 绽放式指数证券投资基金发起式集结基金的基金管理东说念主，中信建投证券股份有限 公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型绽放式指数证券投资基金发 起式集结基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型绽放式指数证券投资基金发 起式集结基金（以下简称“基金”或“本基金”）基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的权力义务关系，特制订本左券。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的运筹帷幄安排见基金合同和招募 发挥书的司法。  一、托管左券当事东说念主  （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  法定代表东说念主: 张纳沙  成立时刻：1998 年 12 月 22 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织花样：有限职守公司  注册成本：东说念主民币 1.5 亿元  存续时间：抓续缱绻  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称呼：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东说念主：王常青  成立时刻：2005 年 11 月 02 日  批准树立机关和批准树立文号：证监会、证监机构字2005112 号  组织花样：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 775669.4797 万元  存续时间：抓续缱绻  基金托管经验批文及文号：证监许可2015219 号  缱绻鸿沟：证券经纪；证券投资商榷；与证券交易、证券投资行为关联的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管理；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业 务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属成品。  二、托管左券的依据、主见、原则妥协说   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称 “《信息裸露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理司法》 （以下简称“《流动性风险管理司法》”）、《公开召募证券投资基金运作引导 第 2 号——基金中基金引导》、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指 数基金引导》过头他关联法律律例与《鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型 绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）签订。   （二）主见   签订本左券的主见是明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型绽放式指 数证券投资基金发起式集结基金基金托管东说念主和鹏华上证科创板 50 成份增强策略 交易型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金管理东说念主之间在基金财产的 防守、投资运作、净值运筹帷幄、收益分派、信息裸露及相互监督等运筹帷幄事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用的原则，经协商一致，签 订本左券。   （四）解说   除非文义另有所指，本左券的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有相易 含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条件解说。  三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主的下列投资运作进行监督： 基金、股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟实时提供给基金托管东说念主。基金管 理东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和调整，并及 时禀报基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股（含存托把柄）、备选成份股 （含存托把柄）。为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市 的其他股票（包括主板、创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托把柄、债券（含国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券、政府 维持机构债过头他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、财富维持证券、 银行存款（包括左券存款、如期存款等）、同行存单、货币市集器具、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会 运筹帷幄司法）。   本基金可依据运筹帷幄法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 时势后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资比例会作念相应调整。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于清除原始权益东说念主的各类财富维持证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；   （4）本基金抓有的一说念财富维持证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%， 中国证监会司法的特殊品种除外；   （5）本基金抓有的清除（指清除信用级别）财富维持证券的比例，不得超 过该财富维持证券限度的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于清除原始权益东说念主的各类财富维持 证券，不得逾越其各类财富维持证券共计限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证 券。基金抓有财富维持证券时间，若是其信用等级下跌、不再相宜投资圭表，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外 的成分以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可收受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；   （11）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当驯顺下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金 财富净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓 有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一交易日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺下列要求：   a.出借证券财富不得逾越基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均运筹帷幄；   （15）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并运筹帷幄；   （16）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金 管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述司法投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会司法的特殊情形除外。因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主 之外的成分以致基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不符 合第（14）项司法的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会司法的特殊 情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同见效之日起 驱动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健时势后，则本基金投资不再受运筹帷幄限制或按调整后的司法践诺。 投资拒接步履进行监督：   为调整基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）贸易除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有司法的 除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法拒接的其他行为。   基金管理东说念主期骗基金财产贸易基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实 际适度东说念主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公道合理价钱践诺。运筹帷幄交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与裸露。关键关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述拒接性司法，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行稳健时势后，则本基金投资不再受运筹帷幄限制或按调整后的司法执 行。   （二）基金托管东说念主依据关联法律律例的司法和《基金合同》的约定对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业 圭表的、经稳健遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有职守确保实时将交易敌手名单 发送给基金托管东说念主，不然由此变成的亏蚀应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监 督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基 金存续时间基金管理东说念主不错如期更新友易敌手名单，但应将调整终结至少提前 一个使命日书面禀报基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据市集需要临 时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东说念主 发挥情理。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券 市集交易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交易敌手。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进 行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担 由此变成的相应法律职守及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担走嘴职守过头他运筹帷幄法律职守的，基金管理东说念主应向 运筹帷幄交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。对于基金托管东说念主仅承担过后监督的事项，如基金托管东说念主过后发现基 金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇职守。   （三）基金托管东说念主对转融通证券出借业务的监督   本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当驯顺审慎缱绻原则，配 备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 历程，灵验防卫和适度风险。基金托管东说念主将对本基金参与转融通证券出借业务 进行监督和复核。   （四）基金托管东说念主对基金管理东说念主遴聘存款银行进行监督。   基金投资银行如期存款的，基金管理东说念主应根据法律律例的司法及基金合同 的约定，笃定相宜条件的通盘存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否按存款银行名单交易进行 监督。   （五）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 受限证券关联问题的禀报》等关联法律律例司法。 斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布关键讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 程、风险适度轨制、流动性风险适度预案等规定轨制。基金管理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   基金管理东说念主应当将上述规定轨制提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联畅通受限证券的运筹帷幄信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁定 期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、缴款禀报书、资金划付时刻等。基金 管理东说念主应保证上述信息的真实、完好意思。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摒除或防卫步履进行补充和整 改，并作念出版面发挥。不然，基金托管东说念主经事前书面禀报基金管理东说念主，有权拒 绝践诺其关联指示。因拒却践诺该指示变成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承 担任何职守，并有权讲述中国证监会。 确保基金托管东说念主大要闲居查询。因基金管理东说念主原因产生的畅通受限证券登记存 管问题，变成基金财产的亏蚀或基金托管东说念主无法安全防守基金财产的职守与损 失，由基金管理东说念主承担。 送了乌有的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章 承担相应法律效果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因 投资畅通受限证券产生的亏蚀，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担 上述亏蚀。   （六）基金托管东说念主应根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基 金财富净值运筹帷幄、各类基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、运筹帷幄信息裸露中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管左券的司法，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式禀报基金管理东说念主限期改良。基金管理东说念主应积极勾搭和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到禀报后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面禀报，基金管理东说念主应以书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解说或举证，发挥违纪原因及改良期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对禀报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 禀报的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务勾搭和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导， 基金管理东说念主应在司法时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极勾搭提供运筹帷幄数据费力和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易时势如故见效的指示违背法律、 行政律例和其他关联司法，或者违背基金合同约定的，应当立即禀报基金管理东说念主 实时改良，由此变成的亏蚀由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其禀报义务后，予 以免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期禀报基金管理东说念主限期改良。  四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本左券的灵验期内，在不违背公道、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主驯顺运筹帷幄法律律例过头行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主 履行本左券的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守 基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账 户、复核基金管理东说念主运筹帷幄的基金财富净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理计帐交收、运筹帷幄信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无正直情理未践诺或延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资 信息等违背法律律例、《基金合同》及本左券关联司法时，应实时以书面花样通 知基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以书面花样对基金 管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主禀报的违纪事项未能在限期内改良的， 基金管理东说念主应依照法律律例的司法讲述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极勾搭基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 运筹帷幄费力以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真实性，在司法时刻内恢复基 金管理东说念主并改正。  五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 律律例、《基金合同》及本左券另有司法，不得自行期骗、刑事职守、分派基金的任 何财产。 投资所需的其他账户。 算，确保基金财产的完好意思与孤苦。 定外，基金托管东说念主不得交付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 起资金提供方过头承诺的抓有期限相宜《基金法》、                       《运作办法》等关联司法的， 由基金管理东说念主在法如期限内聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事 务所对基金进行验资，验资讲述需对发起资金提供方过头抓有份额进行特意发挥， 并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名方为灵验。 金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用 本基金的托管账户进行本基金业务除外的行为。  （四）基金进行如期存款投资的账户开设和管理  基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立 和账户运筹帷幄信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的运筹帷幄费力。  （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限职守公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职守公司的司法践诺。 的，波及运筹帷幄账户的开设、使用的，若无运筹帷幄司法，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的司法。 的司法，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并管理。 理。  （六）债券托管专户的开设和管理  基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰球银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限职守公司与银行间市集计帐所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。  （七）基金财产投资的关联有价把柄的防守   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价把柄由基金托管东说念主负责 妥善防守。基金托管东说念主对其除外机构履行灵验适度的有价把柄不承担职守。   （八）与基金财产关联的关键合同及关联把柄的防守   基金托管东说念主按照法律律例防守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的 关键合同及关联把柄。基金管理东说念主代表基金签署关联关键合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有司法外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金关联的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东说念主 在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。关键合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按司法各自防守，保存期限 不少于法律律例的司法。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不 得回荡。  六、指示的发送、证实及践诺  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”或“被授权 东说念主”）及各个东说念主员的权限鸿沟。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的 东说念主名印鉴的预留印鉴样本和签章样本。 金管理东说念主在发送授权禀报当日通过电话向基金托管东说念主证实，授权禀报自基金托管 东说念主证实收到后于授权禀报载明的见效时刻见效（如基金托管东说念主收到授权禀报的时 间晚于授权禀报载明的见效时刻，则授权禀报自基金托管东说念主证实收到授权禀报的 时刻见效）。基金管理东说念主在与基金托管东说念主电话证实授权禀报后的三个使命日内将 授权禀报的原本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主应确保授权禀报的原本与扫描件或 传真件一致。若授权禀报原本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的， 以基金托管东说念主收到的已见效的扫描件或传真件为准。 得向指示发送东说念主员及运筹帷幄操作主说念主员除外的任何东说念主裸露、清晰。但法律律例司法或 有权机关另有要求的除外。  （二）指示的内容  指示是基金管理东说念主在期骗基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主签章，对电子直 连划款指示或者网银花样发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。  （三）指示的发送、证实和践诺的时刻和时势  指示由“授权禀报”笃定的有权发送东说念主代表基金管理东说念主用电子直连划款指示 或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以传真行为济急方式备用。 基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证实，因基金管理东说念主未能 实时与基金托管东说念主进行指示证实，以致资金未能实时到账所变成的亏蚀不由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管左券及“授权禀报”约定的方法证实指示有 效后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效能。 基金管理东说念主应按照《基金法》、关联法律律例和《基金合同》的司法，在其正当 的缱绻权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指 令。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款适度时点 2 个使命小时的指示践诺时刻。由基金管理东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留 出富足划款所需时刻，以致资金未能实时到账所变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。  基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内践诺，不得不对理延误。基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主提供运筹帷幄交易把柄、合同或其他灵验司帐费力，以确保基金托管东说念主有富足的 费力来判断指示的灵验性。基金管理东说念主应保证所提供的文献费力的真实、灵验、 完好意思、准确、正当，莫得任何关键遗漏或乌有、误导性述说；基金托管东说念主对此类 文献费力仅进行花样审查，对其真实性和灵验性不作骨子性判断，不承担任何责 任。  若是基金管理东说念主发出的指示要素不全或含义虚浮的，基金托管东说念主有权不践诺， 并附注相应的说光泽立行将指示退还给基金管理东说念主，由此引起的任何效果或职守， 基金托管东说念主概不承担。  基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金托管账户有富足的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予践诺，独立即禀报基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而 变成亏蚀的职守。  基金管理东说念主应将同行市集国债交易禀报单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。  （四）基金管理东说念主发送无理指示的情形和处理时势  基金管理东说念主发送无理指示的情形包括指示发送东说念主员无权或非凡权限发送指 令及交割信息无理，指示中遑急信息不完好意思等。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示无理时，有权拒却执 行，并实时禀报基金管理东说念主改正。由此引起的任何效果或职守，基金托管东说念主概不 承担。对基金管理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质实后方能践诺。  （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理时势  基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本 左券或关联基金律例的关联司法，应当视情况暂缓或不予践诺，并应实时以书面 花样禀报基金管理东说念主改良，基金管理东说念主收到禀报后应实时查对，并以书面花样对 基金托管东说念主发出回函证实，由此变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法  基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常灵验指示践诺，应在发现后实时接收步履进行挽回，给基金财产、基金管理东说念主、 基金份额抓有东说念主变成亏蚀的，应负补偿职守。  （七）更换被授权东说念主的时势  基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或转换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主 发出由基金管理东说念主盖印的被授权东说念主变更禀报，同期电话禀报基金托管东说念主证实收到。 变更禀报应载明见效时刻，并提供新的被授权东说念主的签章样本。授权变更于变更通 知载明的见效时刻见效。若变更禀报载明的见效时刻早于基金托管东说念主证实收到变 更禀报时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到变更禀报时见效。基金管理东说念主在尔后 三日内将被授权东说念主变更禀报的原本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主通 知见效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转换授权东说念主员超权限发送 的指示，基金管理东说念主不承担职守。若授权禀报修改的原本内容与基金托管东说念主收到 的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已见效的扫描件或传真件为准。  （八）运筹帷幄的职守  基金托管东说念主正确践诺基金管理东说念主相宜本左券约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何花样的职守。在闲居业务受理渠说念和 指示司法的时刻内，因基金托管东说念主原因导致未能实时或正确践诺相宜本左券约定、 正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主高兴担相应的职守，但 托管账户过头他账户余额不足或基金托管东说念主碰到不可抗力等非可归责于托管东说念主 原因的情况除外。  若是基金管理东说念主的划款指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能按时提 供划款指示东说念主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东说念主原因变成的情形，唯一基 金托管东说念主根据本左券运筹帷幄司法考据关联印鉴与签章无误，基金托管东说念主不承担因正 确践诺关联指示而给基金管理东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的亏蚀。  七、交易及计帐交收安排  （一）遴聘代理证券、期货贸易的证券、期货缱绻机构的圭表和时势  基金管理东说念主负责根据运筹帷幄圭表以及里面管理轨制对关联证券、期货缱绻机构 进行查验后笃定代理本基金证券、期货贸易证券缱绻机构，并承担相应职守。基 金管理东说念主和被遴聘的证券缱绻机构签订交易单位使用左券，由基金管理东说念主禀报基 金托管东说念主，并在法定信息裸露公告中裸露关联内容。  基金管理东说念主应实时将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面花样禀报基金托管东说念主。  基金管理东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的运筹帷幄司法践诺，若无明确司法的， 可参照关联证券贸易、证券经纪机构遴聘的司法践诺。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及运筹帷幄业务司法，签订《证券 交易资金结算左券》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结 算业务中的职守。  对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行。  本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。  本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守 公司、其他运筹帷幄登记结算机构及计帐代理银行办理。  若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏蚀；若是因为基金管理东说念主违背法律律例的司法进行证券投资 或违背两边签订的《证券交易资金结算左券》而变成基金投资计帐辛劳和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即禀报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，基金托管东说念主 应给予必要的勾搭，由此给基金变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。  基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖舒坦，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金及基金托 管东说念主变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。若辱骂因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的指示时，有富足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示并同期禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分计议基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证 券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金管理东说念主变成的亏蚀由基金 托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外裸露各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日通盘履行交易记载与基金司帐账 簿上的交易记载透澈一致。若是履行交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金 司帐核算不完好意思或不真实，由此导致的亏蚀由基金的司帐职守方承担。   对基金的资金账目，由运筹帷幄各方逐日对账一次，确保运筹帷幄各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交易日终了时运筹帷幄各方进行对账。   对什物券账目，每月月末运筹帷幄各方进行账实查对。   对交易记载，由运筹帷幄各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本司法 分别运筹帷幄基金财富净值，并进行查对。 及调治份额，更新基金份额抓有东说念主数据库；并将证实的申购、赎回及调治数据向 基金托管东说念主、基金管理东说念主传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根据证实数据进行账务 处理。 收”的原则，即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金调治转存款）与 托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调治转出款及调治费）的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“基金计帐账户” 划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金计帐账户”。 管账户，由此产生的职守应由该基金管理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 托管账户应付额全额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的职守应由基金托 管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、调治绽放式基金的数据真实 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时 划付赎回款项。   对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的司法或其他基金管理东说念主和基金 托管东说念主两边书面共同证实的方式践诺。   八、基金财富净值运筹帷幄和司帐核算  （一）基金财富净值的运筹帷幄和复核 净值是按照每个使命日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余 额数目运筹帷幄，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错 树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有司法的，从其司法。 《证券投资基金司帐核算业务引导》过头他法律律例的司法。基金财富净值和各 类基金份额净值由基金管理东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个 使命日终结后运筹帷幄得出当日的各类基金份额净值，以两边约定的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主打发净值运筹帷幄终结进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账主见查对同期进行。 允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 时势以及运筹帷幄法律律例的司法或者未能充分调整基金份额抓有东说念主利益时，两边 应实时进行协商和改良。 为该类基金份额净值无理。任一类基金份额净值运筹帷幄出现无理时，基金管理东说念主应 当立即赐与改良，通报基金托管东说念主，并接收合理的步履驻防亏蚀进一步扩大；各 类基金份额净值运筹帷幄无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述 内容另有司法的，按其司法处理。 基金财产或基金份额抓有东说念主的履行亏蚀，基金管理东说念主打发此承担职守。若基金托 管东说念主运筹帷幄的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏蚀不承担职守；若基金托管东说念主计 算的净值数据也不正确，并导致基金财产或基金份额抓有东说念主的履行亏蚀的，则基 金托管东说念主也高兴担部分未正确履行复核义务的职守。若是上述无理变成了基金 财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了 补偿职守，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体想法返还欠妥得利。若是返还 金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自 补偿金额的比例对返还金额进行分派。 机构以及存款银行品级三方机构发送的数据无理、遗漏，或由于国度司帐战略变 更、市集司法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 天然如故接收必要、稳健、合理的步履进行检察，然而未能发现该无理而变成的 基金财富净值运筹帷幄无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿职守。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极接收必要的步履收缩或摒除由此变成的影响。 经协商未能达成一致，以基金管理东说念主的意见为准，基金管理东说念主不错按照其对基金 份额净值的运筹帷幄终结对外赐与公布，基金托管东说念主不错将运筹帷幄情况报中国证监会 备案。  （二）基金司帐核算  基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的清除记 账方法和司帐处理原则，分别孤苦时树立、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务运筹帷幄进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并改良。  基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成；基金合同见效后，基金招募发挥书的信 息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募发挥书并登 载在司法网站上；基金招募发挥书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次；基金完结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募发挥书。季度讲述应在 每个季度终结之日起 10 个使命日内编制完毕并于季度终结之日起 15 个使命日 内赐与公告；中期讲述在上半年终结之日起 40 日内编制完毕并于上半年终结之 日起两个月内赐与公告；年度讲述在每年终结之日起 60 日内编制完毕并于每年 终结之日起三个月内赐与公告。基金合同见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。  基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核终结禀报基金管理东说念主。基金管理 东说念主在季度讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 5 个使命日内完成复核，并将复核终结禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期 讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核终结禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲述完 成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个使命日 内完成复核，并将复核终结禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献交游均以电子对账、加密传果真方式或两边约定的其他方式进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或讲述存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在 基金管理东说念主提供的报表或讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖核算章的 复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就运筹帷幄报表或讲述达成一致，基金管理东说念主有权按 照其编制的报表或讲述对外发布公告，基金托管东说念主有权就运筹帷幄情况报中国证监 会备案。  九、基金收益分派  （一）基金收益分派的原则  本基金收益分派应遵从下列原则： 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进 行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 取销售管事费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售管事费费率不同，将导致各类 基金份额在可供分派利润上有所不同；  在不违背法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会。  （二）基金收益分派决策的制定和实施时势  基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规 定引子公告。  基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一说念资金划入基金管理东说念主的指定账户。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募发挥书的司法。  十、基金信息裸露   （一）隐蔽义务   基金管理东说念主和基金托管东说念主除为履行法律律例、《基金合同》及本左券司法的 义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所洞悉的基金的信息，况兼应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员鸿沟之内。然而， 如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背隐蔽义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开； 守隐蔽义务。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露时势 自承担相应的信息裸露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极勾搭、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限裸露的义务。 金居品费力摘记、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、基金如期讲述、临时讲述、认知公告、基金份额抓有东说念主大 会决议、计帐讲述、实施侧袋机制时间的信息裸露、投资标的 ETF 的信息裸露 过头他必要的公告文献，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照关联法律律例的司法予 以公布。 司法的司帐师事务所审计。 金托管东说念主不错根据需要在其他众人引子裸露信息，然而其他众人引子不得早于规 定引子裸露信息，况兼在不同引子上裸露清除信息的内容应当一致。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照运筹帷幄法律法 规司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主、基金托管 东说念主应为文本存放、基金份额抓有东说念主查询关联文献提供必要的场合和其他便利。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。 息：   （1）不可抗力。   （2）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时。   （3）发生暂停估值的情形。   （4）法律律例、基金合同或中国证监会司法的情况。   （三）基金托管东说念主讲述   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》和其他关联 法律律例的司法于每个上半年度终结后两个月内、每个司帐年度终结后三个月内 在基金中期讲述及年度讲述均分别出具托管东说念主讲述。   十一、基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托 管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。   （三）基金销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费 率为 0.25%，I 类基金份额的销售管事费年费率为 0.10%。本基金销售管事费将 特意用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主理事，基 金管理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项发挥。C 类、I 类基 金份额的销售管事费计提的运筹帷幄公式如下：   H=E×该类基金份额销售管事费年费率÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个使命日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、销售 管事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律律例、                        《基金合同》的司法践诺。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金管理费，详见招募发挥书的司法或运筹帷幄公告。   （六）对于违背法律律例、《基金合同》、本左券过头他关联司法（包括基 金用度的计提方法、计提圭表、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产 中列支。  十二、基金份额抓有东说念主名册的防守   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半 年度终结后 5 个使命日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终结时的基金 份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大 会登记日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在运筹帷幄的名册生成后 5 个使命日 内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的防守   基金托管东说念主应妥善防守基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓 有东说念主名册，基金管理东说念主应实时向中国证监会讲述，并代为履行防守基金份额抓有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主打发基金管理东说念主由此产生的防守费给予补偿。  十三、基金关联文献档案的保存  （一）基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他 运筹帷幄费力，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他运筹帷幄 费力，保存期限不少于法律律例的司法。  （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行隐蔽义务。  十四、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换  （一）基金管理东说念主职责完结后，仍应妥善防守基金管理业务费力，并与新任 基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的打发手续。基金托管东说念主应 给予积极勾搭，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金财富总值和净值。  （二）基金托管东说念主职责完结后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务费力， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管理东说念主应给予积极勾搭，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的运筹帷幄约定。  十五、拒接步履   （一）《基金法》拒接的步履。   （二）《基金法》拒接的投资或行为。   （三）除根据基金管理东说念主的指示或《基金合同》、本左券另有司法外，基金 托管东说念主不得动用或刑事职守基金财产。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主的高等管理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。  （五）法律律例、《基金合同》和本左券拒接的其他步履。  法律律例或监管部门取消或调整上述拒接性司法，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳健时势后，则本基金投资不再受运筹帷幄限制或按调整后的司法践诺。  十六、托管左券的变更、完结与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。  （二）托管左券的完结  发生以下情况，本托管左券应当完结：  （三）基金财产的计帐  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律律例的司法对本基 金的财产进行计帐。  十七、走嘴职守和职守分别   （一）本左券当事东说念主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的，应当承担违 约职守。   （二）因本左券当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守，一方承担连带职守后有权根据另一方 相当进程向另一方追偿。对亏蚀的补偿，仅限于班师亏蚀。然而如发生下列情况， 相应确当事东说念主免责： 行为或不行为而变成的亏蚀等； 资权而变成的班师亏蚀等； 成的亏蚀等； 业银行、证券公司等其他机构负责计帐交收的交付财富（包括但不限于保证金账 户内的资金、期货合约等）过头收益，因该等机构诈骗、轻狂、短处、歇业等原 因给交付财富带来的亏蚀等。  （三）一方当事东说念主违背本左券，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，高兴担补偿责 任。本左券所指亏蚀均为班师经济亏蚀。   （四）因不可抗力不成履行本左券的，根据不可抗力的影响，走嘴方部分或 一说念罢黜职守，但法律另有司法的除外。当事东说念主贻误履行后发生不可抗力的，不 能罢黜职守。  （五）当事东说念主一方走嘴，另一方在职责鸿沟内有义务实时接收必要的步履， 辛劳驻防亏蚀的扩大。莫得接收稳健步履以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的 亏蚀要求补偿。守约方因驻防亏蚀扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。  （六）走嘴步履虽已发生，但本左券大要接续履行的，在最大限定地保护基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本左券。  （七）为明确职守，在不影响本左券本条其他司法的巨额适用性的前提下， 基金管理东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履变成的亏蚀的职守承担问题，明确如下： 由基金管理东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金管理东说念主的履行授权（例 如基金管理东说念主在吊销或变更授权权限后未能实时禀报基金托管东说念主）； 真实性审核，导致基金托管东说念主践诺了应当无效的指示，由此产生的职守应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金管理东说念主的运筹帷幄终结，则基金托管东说念主也高兴担未正确履行复 核义务的相应职守； 若是基金托管东说念主复核后同意基金管理东说念主的运筹帷幄终结，则基金托管东说念主也高兴担未正 确履行复核义务的相应职守； 金托管东说念主复核后同意基金管理东说念主的运筹帷幄终结，则基金托管东说念主也高兴担未正确履行 复核义务的相应职守； 限职守公司的业务司法实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额抓 有东说念主及受毁伤方变成的班师亏蚀，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券 登记结算有限职守公司的业务司法实时计帐的，两边应按照各自的相当进程对造 成的班师亏蚀合理分管职守； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足变成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何职守。如基金份额抓有东说念主因 此建议补偿要求，运筹帷幄法律职守和亏蚀由基金管理东说念主承担。  十八、适用法律与争议惩办方式  （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，不包括香港异常 行政区、澳门异常行政区和台湾地区法律）统辖并从其解说。  （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券关联的争议 可通过友好协商惩办。但若争议未能以协商方式惩办的，则任何一方应将争议提 交深圳外洋仲裁院，并按其届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东说念主均具有管理力。除非仲裁裁决另有司法， 仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，本左券当事东说念主应坚守各自的职责，接续针织、勤勉、遵法地 履行本左券司法的义务，调整基金份额抓有东说念主的正当权益。  （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他司法。  十九、托管左券的效能   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管左券 草案，应经托管左券两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）并加 盖公章，左券当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以 中国证监会注册的文本为崇敬文本。   （二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同见效之日起见效。本左券 的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自见效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律管理力。  （四）本左券原本一式三份，左券两边各执一份，上报监管机构一份，每份 具有同等法律效能。 二十、托管左券的签订 见签署页。