中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                   招募说明书               (2024 年 11 月 05 日更新)           基金料理东说念主：中加基金料理有限公司           基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  二〇二四年十一月 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                       要害辅导   中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督料理委员会【2018】年【8】月【21】日证监许可【2018】【1355】号文注 册召募。本基金基金合同于 2018 年 11 月 27 日持重收效。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集长进和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之间 的匹配磨砺。   投资有风险，投资者申购基金份额时应持重阅读本招募说明书、基金合同、 基金居品府上概要等信息清晰文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充 分酌量投资者自身的风险承受材干，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出寂静决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行管事。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的料理风险、操作和技巧风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。   此外，本基金的特定风险主要包括：1）本基金以按期通达方式运作，在阻塞 期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交游。因此，在阻塞期内， 基金份额持有东说念主将面对因不可赎回基金份额而出现的流动性敛迹。2）通达期要是 出现较大数额的净赎回恳求，则使基金资产变现艰辛，基金可能面对一定的流动 性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说，多量赎回即单个开 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 放日基金的净赎回恳求越过上一管事日基金总份额的百分之二十时，投资东说念主将可 能无法实时赎回持有的全部基金份额。3）本基金投资中小企业私募债券，中小企 业私募债券是根据关连法律法则由非上市中小企业采纳非公开方式刊行的债券。 由于不可公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主 体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业 私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。4）此外，由于本基 金的投资范围中包括国债期货、资产援手证券，本基金还将面对与上述投资标的 关连的特定风险。本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“基金的风险揭 示”章节。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金，低于 搀杂型基金与股票型基金。   本基金投资于具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的 国债、金融债、企业债、公司债、场合政府债、次级债、可分离交游可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产援手证券、债券回购、银行进款（公约进款、陈诉进款、按期 进款偏执他银行进款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适当中国证监会关连规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调整债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个通达期脱手前十个交游日、通达 期及通达期扫尾后十个交游日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在通达期 内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例总共不低于基金资产净值的 5%。 在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行罕见秀美，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 定风险。   本基金基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金 净值可能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现吃亏。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金料理东说念主料理的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金料理东说念主依照恪遵法守、西宾信用、严慎竭力于的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法则、监管机构另有规矩的，从其规矩。   根据法则要求，基金料理东说念主于 2024 年 11 月 5 日对本招募说明书的“要害提 示、第二部分释义、第四部分基金托管东说念主、第九部分基金份额的申购与赎回、第 十部分基金的投资、第十二部分基金资产的估值、第十三部分基金的用度与税收、 第十四部分基金的收益与分派、第十五部分基金的管帐与审计、第十六部分基金 的信息清晰、第十九部分基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理、第二十部分 基金合同的内容摘录、第二十一部分基金托管公约的内容摘录、第二十三部分其 他应清晰事项”的内容进行了更新，相关财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                                                                                                      招募说明书（更新） 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                       一、绪论   《中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》(以下简称“《信息清晰办法》”)、                                     《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理 规矩》”）偏执他相关法律法则以及《中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金的投资标的、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律管事。   本基金根据本招募说明书所载明的府上恳求召募。本招募说明书由中加基金 料理有限公司解释。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他有 关规矩享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务， 应小心查阅基金合同。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用改良和补充 期通达债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 基金招募说明书》偏执更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇 东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其频频作念出的改良        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的 改良 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》及颁布机关对其频频作念出的 改良        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关 对其频频作念出的改良 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》及关连法律法则规矩，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调整、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中加基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调整及转托管业务和基金交游等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证实的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 作日 作日        《业务法则》：指《中加基金料理有限公司通达式基金业务法则》                                    ，是范例 基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和 投资东说念主共同遵从 请购买基金份额的行动 书的规矩恳求购买基金份额的行动 募说明书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 时有用公告规矩的条件，恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额 调整为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 额总和加上基金调整中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调整中 转入恳求份额总和后的余额)越过上一管事日基金总份额的 20% 按期通达的运作模式 闭期不小于三个月）外，本基金每四个月通达一次，每次通达期不少于 5 个管事 日且不越过 20 个管事日，每个通达期的首日为基金存续期内的每个管帐年度 3 月 份、7 月份和 11 月份的第一个周一，若该日为非管事日，则顺延至之后的第一个 管事日。通达期的具体时刻以基金料理东说念主届时公告为准，且基金料理东说念主最迟应于 通达期脱手前 2 日进行公告。如阻塞期扫尾后或在通达期内发生不可抗力或其他 情形致使基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期时刻中止筹备，在不可抗 力或其他情形影响成分排斥之日次个管事日起，陆续筹备该通达期时刻，直到满 足通达期的时刻要求 收效之日）至第一个通达期的首日（不含该日）之间的期间，之后的阻塞期为每 相邻两个通达期之间的期间。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再 投资除外），且不上市交游 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项以偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与 银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产援手证券、因刊行 东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等 刊及《信息清晰办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 件 金居品府上概要》偏执更新 账户进行处置清理，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值技巧仍导致 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 公允价值存在紧要不慑服性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不慑服性的资产；                  （三）其他资产价值存在紧要不慑服性的 资产 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                     三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：中加基金料理有限公司   注册地址：北京市顺义区仁爱镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东说念主：夏远洋   成速即间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   注册成本：4.65 亿元东说念主民币   存续期限：不绝策划   股权结构：   中加基金料理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东说念主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学料理学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理关连管事；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，外洋业务部副总司理（主理管事）、资金 交游部副总司理（主理管事），分行纪委文牍等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子料理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子料理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务料理管事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务关连管事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事关连管事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金料理有限公司，现任中加基金料理有限公司董事 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 兼总司理。    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行外洋钞票料理部门。她拥 有 20 多年的行业教育，包括在墨西哥当先的金融机构之一疏导零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构管事了 12 年，并悠闲担任高等职务，包括大家难懂阶级部门高等副总 裁兼主管以及消耗细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，当今担任全球钞票料理内 部按捺及监管事务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球钞票料理合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管教育，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律照顾人十年，该组织负责监督加拿大 的投资交游商和证券交游所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商料理 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 市集总监并兼任同行单子部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金交游部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行计划财务部、总行资金交游部从事关连管事。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资边界具有丰富的料理教育，现任北京 乾融投资（集团）有限公司实行董事。    张建筑先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济料理专科，获农业经济料理学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月接事于农业 部农村协作经济策划料理总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   吴小英女士，寂静董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东说念主民银行 廊坊分行东说念主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族外洋相信投资公司、中国民族证 券有限管事公司管事，并先后担任副科长、东说念主当事人管、商贸部总司理、计划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文牍等职务。   杨运杰先生，寂静董事，经济学博士、教授、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学管事，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京料理总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院教授、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，寂静董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东说念主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教育，精明英语、法语和汉语，对在 中国缔造的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有长远了解，在措置 各样结伙企业中所涉外方问题方面具有丰富的教育。   刘扬女士，寂静董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院教授、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰宇应用统计专科硕士教学带领 委员会委员、寰宇工业统计学教学研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰宇经济法则研究会常务理事、寰宇统计教 材编审委员会委员、国度社科基金紧要方式评审巨匠。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市买卖 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木皆分行副 行长、郊区料理部副总司理、天津分行纪委文牍。2023 年 9 月加入中加基金料理 有限公司，现任党委副文牍、纪委文牍。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险料理司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票料理里面按捺与监管事务部 风险料理总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金料理有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险料理等 关连业务；2013 年 5 月加入中加基金料理有限公司，现任法律合规与内控部总监、 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 董事会（监事会）办公室主任、党群管事部（纪委办公室）主任。   郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾接事于中国民航信 息汇集股份有限公司，任全球分销业务部外洋业务负责东说念主；2013 年加入中加基金 料理有限公司，历任市集营销部副总监，现任居品策画部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子料理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子料理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务料理管事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务关连管事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事关连管事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金料理有限公司，现任中加基金料理有限公司董事 兼总司理。   孙小妹女士，财务负责东说念主，中国东说念主民大学财政学学士，好意思国注册料理管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行计划财务部北京 料理室室司理、北京银行计划财务部料理管帐室室司理、北京银行计划财务部总 司理助理、中荷东说念主寿保障有限公司财务部司理、中荷东说念主寿保障有限公司财务负责 东说念主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东说念主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东说念主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东说念主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司全体策划管事。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东说念主。   陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金料理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。   刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限管事公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司管事，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产料理部和专户子公司北银丰业资产料理有 限公司管事，具有较丰富的金融管事教育。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 长。      张楠先生，山东大学工学学士，英国伯明翰大学理学硕士、博士。2006 年 9 月至 2014 年 3 月任西交利物浦大学筹备机系助理教授。2014 年 4 月至 2016 年 3 月任中信证券信息与量化服务（深圳）有限管事公司投资策略研发工程师。2016 年 4 月加入中加基金料理有限公司，现任中加聚利纯债按期通达债券型证券投资 基金（2021 年 8 月 20 日于今）、中加恒泰三个月按期通达债券型证券投资基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加恒享三个月按期通达债券型证券投资基金（2022 年 4 月 颐鑫纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 29 日于今）、中加丰满纯债债券型证 券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加瑞利纯债债券型证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加纯债一年按期通达债券型证券投资基金（2024 年 5 月 9 日于今）的基金司理。      历任基金司理：2018 年 11 月 27 日至 2020 年 11 月 23 日，闫沛贤先生担任本 基金基金司理。2020 年 10 月 23 日至 2022 年 1 月 7 日，袁素女士担任本基金基金 司理。      投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，集聚交游部副总监于春玲女士。      （三）基金料理东说念主的职责      根据《基金法》、《运作办法》偏执他法律、法则的规矩，基金料理东说念主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 他法律行动；   （四）基金料理东说念主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行动，并建立健全里面按捺轨制，采纳有用门径，退避违犯《证券法》行动的 发生。 采纳有用门径，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩讳饰的其他行动。 相关法律、法则及行业范例，西宾信用、竭力于尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关连的交游行动；   （7）唐突职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会讳饰的行动。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖诡秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事关连的交游行动。   （4）不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交游。   （五）基金料理东说念主的里面按捺轨制   本基金料理东说念主的里面按捺除名以下原则：   （1）全面性原则：里面按捺必须躲闪公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务才略，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）寂静性原则：公司根据业务发展的需要缔造相对寂静的机构、部门和岗 位，并在关连部门建立防火墙；公司缔造寂静的风险料理部门和监察稽核部门， 保持高度的寂静性和巨擘性，分歧履行风险料理和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面按捺管事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面按捺的中枢是有用小心各式风险，任何轨制的建立都 要以小心风险、审慎策划为起点；   （4）有用性原则：公司里面料理轨制具有高度的巨擘性，是统统职工严格遵 守的行动指南。实行里面按捺轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有突出轨制或 违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面按捺轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑汇集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面按捺轨制的制订应具有前瞻性，而且必须跟着公司经 营计策、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的窜改 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面按捺方针体系，使里面按捺更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策划料理方法裁减运作成本，提高经 济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺恶果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏执配套法则、                    《证券投资基金料理公司里面按捺指 导看法》等关连法律法则的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面按捺轨制。公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本料理轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面按捺大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本料理轨制的提要和统辖，里面按捺大纲对内控标的、内控原则、按捺环 境、内控门径等内容加以明确。   （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、监察稽核轨制、投汉典理轨制、 基金管帐核算轨制、信息清晰轨制、信息技巧料理轨制、公司财务轨制、府上档 案料理轨制、东说念主力资源料理轨制和要紧应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、岗亭管事、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关连部门依据公司规矩和基本料理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立寂静的里面按捺体系，董事会层面缔造督察长，料理层缔造寂静于 其他业务部门的监察稽核部门和风险料理部门，通过风险料理轨制和监察稽核制 度两个层面构建寂静、竣工、相互制约、温雅成本效益的里面监督体系，对公司 里面按捺和风险料理轨制偏执实行情况进行不绝的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险料理方面由董事会下设的风险料理委员会制定风险料理政策，由料理层 的风险按捺委员会负责实施，由风险料理部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课进程和风险料理门径，全面操纵风险点，将风险料理管事落实到 东说念主，达成对风险的日常料理和过程中料理，小心、化解和按捺公司所面对的、潜 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 在的和也曾发生的各式风险。   监察稽核轨制在督察长的疏导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个才略的正当合规性 进行评估，监督公司及职工遵从国度关连法律法则、监管规矩、公司对外承诺性 文献和里面料理轨制的情况，识别、小心和实时根绝公司里面料理及基金运作中 的各式违纪风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分可贵公司客户的正当 权益。通过查验公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与实行、基金营销、公 司财务与投汉典理、基金管帐、信息清晰、行政料理、电脑系统等公司统统部门 和管事才略，对公司自身策划、资产料理和里面料理轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、回报和建议，从而保护公司客户和公司股东的 正当权益。   本公司确知建立里面按捺系统、撑持其有用性以及有用实行里面按捺轨制是 本公司董事会及料理层的管事，董事会承担最终管事；本公司相当声明以上对于 里面按捺和风险料理的清晰信得过、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险料理和里面按捺轨制。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   揣度电话：010-66105799   揣度东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等 技巧职称。   （三）基金托管业务策划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，袭取“西宾信用、竭力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和 里面按捺体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东说念主职责，为境表里庞大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最熟悉的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、 证券公司荟萃资产料理计划、证券公司定向资产料理计划、买卖银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各样客 户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等 境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的不绝认同和普通好评。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      （四）基金托管东说念主的里面按捺情况      中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据外洋公认的里面按捺 COSO 准则从里面环境、风险评估、按捺行动、信息与沟通、监督与评价五个方面 构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入长入的风险料理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险小心和按捺体系视为管事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部不折不扣将风险料理置于与 业务发展同等要害的位置，视风险小心和按捺为托管业务活命与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险按捺管事落实到具体业务部门和关连业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次得手通过评估组织里面按捺和安全门径最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的按捺及有用性回报，充分标明寂静第三方 对中国工商银行托管服务在风险料理、里面按捺方面的健全性和有用性的全面认 可，也阐扬中国工商银行托管服务的风险按捺材干也曾与外洋大型托管银行接轨， 达到外洋先进水平。      （1）资产托管业务策划料理正当合规；      （2）促进达成资产托管业务发展计策和策划标的；      （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；      （4）提高资产托管策划效率和恶果；      （5）业务记录、管帐信息和其他策划料理关连信息的信得过、准确、竣工、及 时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应团结决策、实行和监督全过程， 躲闪资产托管业务各项业务进程和料理行动，躲闪统统机构、部门和从业东说念主员。      （2）要害性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，温雅要害业 务事项、重心业务才略和高风险边界。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构设立、权责分派及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）稳健性原则。资产托管业务里面按捺应当与策划限度、业务范围和风险 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 脾气相稳健，并进行动态调整，以合理成本达成里面按捺标的。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应对峙风险为本、审慎策划的理念， 缔造机构或开展各项策划料理行动均应对峙内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应衡量实施成本与预期效益，以 合理成本达成存效按捺。      资产托管业务里面按捺纳入全行长入的里面按捺体系。      （1）总行资产托管部根据里面按捺基本规矩建立健全资产托管业务里面按捺 体系，算作全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面按捺基本规矩建立健全 里面按捺体系，建立与托管业务条线相稳健的里面按捺运行机制，慑服各项业务 行动的风险按捺点，制定模范长入的业务轨制；采纳适当的按捺门径，合理保证 托管业务进程的策划效率和恶果，组织开展资产托管业务里面按捺门径的实行、 监督和查验，督促各机构落实按捺门径。      （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理管事，根据年度管事重心， 按期或不按期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验方式整合到全行业 务监督查验管事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。      （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。      （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面按捺的实行机构，负责组 织开展本机构里面按捺的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。      工商银行资产托管部有趣里面按捺轨制的建筑，对峙把风险小心和按捺的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建筑和管事进程中，建立了一整套里面按捺轨制体 系，包括《资产托管业务料理规矩》、《资产托管业务里面按捺料理办法》、《资产 托管业务全面风险料理办法》、《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管业务合 同料理办法》、       《资产托管业务档案料理办法》、                     《资产托管业务系统料理办法》、                                   《资 产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员料理办法》等，在 环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、钤记、服务质地、收 费、反洗钱、退避利益侵犯、业务连气儿性、探员、信息系统等全方面实行里面控 制门径。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   资产托管业务切实履行风险料理第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建稳健 资产托管业务脾气的风险料理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营 运更动、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍建筑、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员料理等门径，有用按捺操魄力险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性管事计划和济急预案，具备 行之有用的灾备归附决策、充足的移动办公拓荒、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的管事主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭设立及按期演练机制。在紧要突发事件 发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采用或 范例启动“原风光现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周全球、全天候营运汇集，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交游的 实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法则的规矩，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资讳饰行动、基金参与银 行间债券市集、基金资产净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金 用度开支及收入慑服、基金收益分派、关连信息清晰、基金宣传推介材料中登载 基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基 金合同收效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或相关 基金法律法则规矩的行动，应实时以书面方式陈诉基金料理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函证实。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪行动，应立即回报中国证监会，同期 陈诉基金料理东说念主限期纠正。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                        五、关连服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金料理东说念主的直销柜台以及基金料理东说念主的电子自助交游系 统。      称号：中加基金料理有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区仁爱镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东说念主：夏远洋      寰宇长入客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      揣度东说念主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金料理东说念主电子自助交游系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      具体名单详见基金料理东说念主网站公示。                     《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的 规矩，采用其他适当要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。      （二）登记机构      称号：中加基金料理有限公司      注册地址：北京市顺义区仁爱镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东说念主：夏远洋      寰宇长入客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律看法书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   揣度东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（罕见普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   承办注册管帐师：李砾   电话：010-85087929   传真：010-85185111   揣度东说念主：管祎铭 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同及 其他相关规矩，并经中国证监会【2018】年【8】月【21】日证监许可【2018】                                        【1355】 号文准予召募注册。于 2018 年 11 月 12 日起通过各销售机构向社会公开召募，截 至 2018 年 11 月 22 日，基金召募管事已得手扫尾。    经毕马威华振管帐师事务所（罕见普通合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 293，849，704.46 元东说念主民币，其中 A 类（基金代码：006588）276，134，846.46 元， C 类（基金代码：006589）17，714，858.00 元；认购款项在基金验资证实日之前产生 的银行利息共计 28，315.52 元东说念主民币，其中 A 类 26，425.73 元，C 类 1，889.79 元。 上述资金已于 2018 年 11 月 26 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国工商银行股份 有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 2149 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币计 算 ， 募 集 发 售 期 募 集 的 有 效 份 额 为 293，878，019.98 份 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 已全部计入投资者基金账户，归投资者统统。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                 七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的相关规矩，本基金召募聚果适当相关条件，本基金料理东说念主于 2018 年 11 月 27 日向中国证监会办理完结基金备案手续并已获书面证实，基金合同自该日历持重 收效。自基金合同收效之日起，本基金料理东说念主持重脱手料理本基金。   基金合同收效后，连气儿二十个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在按期回报中赐与清晰； 连气儿六十个管事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会回报并提议解 决决策，如调整运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）                八、基金份额的阻塞期和通达期    （一）基金的阻塞期    本基金的首个阻塞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效 之日）至第一个通达期的首日（不含该日）之间的期间，之后的阻塞期为每相邻 两个通达期之间的期间。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除 外），也不上市交游。    （二）基金的通达期    指本基金通达申购、赎回等业务的期间。    除初度通达（首个阻塞期不小于三个月）外，本基金每四个月通达一次，每 次通达期不少于 5 个管事日且不越过 20 个管事日，每个通达期的首日为基金存续 期内的每个管帐年度 3 月份、7 月份和 11 月份的第一个周一，若该日为非管事日， 则顺延至之后的第一个管事日。通达期的具体时刻以基金料理东说念主届时公告为准， 且基金料理东说念主最迟应于通达期脱手前 2 日进行公告。如阻塞期扫尾后或在通达期 内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业 务的，通达期时刻中止筹备，在不可抗力或其他情形影响成分排斥之日次个管事 日起陆续筹备该通达期时刻，直至知足通达期的时刻要求，具体时刻以基金料理 东说念主届时的公告为准。    （三）阻塞期与通达期示例    本基金的首个阻塞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效 之日）至第一个通达期的首日（不含该日）之间的期间。比如，本基金的《基金 合同》于 2019 年 1 月 21 日收效，则 2019 年 3 月不通达，本基金的首个通达期的 首日为 2019 年 7 月 1 日，首个阻塞期为 2019 年 1 月 21 日至 2019 年 6 月 30 日。    若通达期为 5 个管事日，则通达期为 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日。 日，而下一个通达期的首日为 2019 年 11 月 4 日，依此类推。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金料理 东说念主和基金料理东说念主寄予的销售机构。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。   (二)申购和赎回的通达日及通达时刻   本基金在通达期内接受投资者的申购和赎回恳求。本基金在通达期办理本基 金份额申购、赎回等业务的通达日为通达期内的每个管事日。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的无边交游日的交游时刻，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集，证券交游所交游时刻变更或其 他罕见情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   除初度通达（首个阻塞期不小于三个月）外，本基金每四个月通达一次，每 次通达期不少于 5 个管事日且不越过 20 个管事日，每个通达期的首日为基金存续 期内的每个管帐年度 3 月份、7 月份和 11 月份的第一个周一，若该日为非管事日， 则顺延至之后的第一个管事日。通达期的具体时刻以基金料理东说念主届时公告为准， 且基金料理东说念主最迟应于通达期脱手前 2 日进行公告。如阻塞期扫尾后或在通达期 内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业 务的，通达期时刻中止筹备，在不可抗力或其他情形影响成分排斥之日次个管事 日起陆续筹备该通达期时刻，直至知足通达期的时刻要求，具体时刻以基金料理 东说念主届时的公告为准。   在慑服申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 照《信息清晰办法》的相关规矩进行公告。      基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调整。在通达期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、 赎回或调整恳求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达 日该类基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在通达期临了一个管事日业务办 理时刻扫尾之后提议申购、赎回或者调整恳求的，视为无效恳求。通达期以及开 放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东说念主届时发布的关连公告。      (三)申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹备； 序赎回； 限度名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩 媒介上公告；      基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新法则脱手实施前依照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。      (四)申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据销售机构规矩的标准，在通达日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的恳求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回恳求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 法则等在遵从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时刻内全额托付申购款项，投资东说念主托付 申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回恳求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的成分影响业务处理进程时，则赎回 款项划付时刻相应顺延。   基金料理东说念主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购或 赎回恳求日(T 日)，在无边情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性 进行证实。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的证实情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。如关连法律法则以及中国证监会另有规矩，则依 规矩实行。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表 销售机构也曾收受到申购、赎回恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果 为准。对于恳求的证实情况，投资者应实时查询并妥善控制正当权力。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东说念主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理时刻、方式等法则进行调整。基金料理东说念主应在新 法则脱手实施前按照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金料理东说念主电子自 助交游系统申购，每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额 为 10.00 元（含申购费）。通过本基金料理东说念主直销柜台申购，初度最低申购金额为 构对本基金最低申购金额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 准。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采纳上述门径对基金限度赐与控 制。具体规矩请参见关连公告。 额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息清晰办法》的相关规矩 在规矩媒介上公告。      （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度分歧由申购该类基金份额的 投资东说念主承担，不列入基金财产，申购用度主要用于本基金的市集推论、销售、登 记等各项用度；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。      投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额，申购费率按每笔 申购恳求单独筹备。      本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                 申购金额 M（含申购费）      A 类份额申购费率                       M＜100 万        0.60%        申购费       100 万≤M＜500 万       0.35%                       M≥500 万    按笔收取，1000 元/笔      本基金 D 类基金份额的申购费率如下表：                 申购金额 M（含申购费）      D 类份额申购费率 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                       M＜100 万        0.65%        申购费       100 万≤M＜500 万       0.40%                       M≥500 万    按笔收取，1000 元/笔 表：                       持有期限          赎回费率                 兼并通达期内将申购的        赎回费        份额赐与赎回的                        其他            0.00%      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度分歧由赎回该类基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回该类基金份额时收取，赎回费全额 归入基金财产。      本基金 D 类基金份额赎回费率如下表：                       持有期限 Y        赎回费率                       Y＜7 日          1.50%        赎回费      D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基 金份额持有东说念主赎回 D 类基金份额时收取。本基金对 D 类基金份额不绝持有期少于 利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例除名关连法律法则以及监管 部门、自律法则的规矩。 情况制定基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低申购费率， 并进行公告。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   （七）申购份额与赎回金额的筹备方式   （1）投资者申购 A 类、D 类基金份额的筹备方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额的基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类或 D 类基金份额的基金份额净值   各筹备结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.60%）＝49，701.79 元   申购用度＝50，000－49，701.79＝298.21 元   申购份额＝49，701.79/1.0500＝47，335.04 份   即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 元，可得到 47，335.04 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.65%）=49，677.10 元   申购用度=50，000-49，677.10=322.90 元   申购份额=49，677.10/1.1280=44，039.98 份   即投资者投资 5 万元申购本基金的 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份 额的基金份额净值为 1.1280 元，可得到 44，039.98 份 D 类基金份额。   （2）投资者申购 C 类基金份额的筹备方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   各筹备结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留极少点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合刻为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合刻为两年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持巧合刻为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持巧合刻为两年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）      例：某投资者赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持巧合刻为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：      赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元      赎回用度=12，500.00×0.00%=0.00 元      净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持巧合刻为两年，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。      基金份额净值筹备公式：      T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日该类基金份额总和。      《基金合同》收效后，在阻塞期内，基金料理东说念主应当至少每周在规矩网站披 露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在通达期内，基金管 理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营 业网点清晰通达日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇罕见 情况，经中国证监会同意，不错适当延长筹备或公告。基金份额净值单元为元， 筹备结果保留在极少点后四位，极少点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如关连法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩实行。      （八）拒却或暂停申购的情形      在通达期内发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且采纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不慑服性时，经与基金托管 东说念主协商证实后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 金资产净值。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法无边运行。 额的比例达到或者越过 50%，或者变相遁藏 50%集聚度的情形时。 东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申 购时，基金料理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况排斥时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理，且通达期按暂停申购的期间 相应顺延。   (九)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在通达期内发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或延 缓支付赎回款项： 资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不慑服 性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采纳减慢 支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的门径。 金资产净值。 时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或 减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎 回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告，且通达期按暂 停赎回的期间相应顺延。      (十)多量赎回的情形及处理方式      若本基金通达期的单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加 上基金调整中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调整中转入恳求 份额总和后的余额)越过前一管事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎 回。      当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或采纳相应门径。      （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 无边赎回标准实行。      （2）减慢支付赎回款项：当基金在通达日发生多量赎回时，基金料理东说念主应当 接受并证实统统的赎回恳求，当日按比例办理的赎回比例不得低于基金总份额的 作日，并应当在规矩媒介上赐与公告。减慢支付的赎回恳求以赎回恳求证实当日 该类基金份额的基金份额净值为基础筹备赎回金额。      在通达期内，要是基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回恳求越过 前一通达日基金总份额 20%的情形下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回恳求。基金 料理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的全部赎回恳求有艰辛或者因支付该基金份额 持有东说念主的全部赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 在当日接受该基金份额持有东说念主的全部赎回的比例不低于前一通达日基金总份额 期相应延长，延长的通达期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金料理 东说念主仅为原通达期内因提交赎回恳求越过前一通达日基金总份额 20%以上而被缓期 办理赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎回业务。      当发生上述多量赎回并减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。      (十一)暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 相关规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 法》的相关规矩，在规矩媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据 践诺情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行 通达的公告。      (十二)基金调整      基金料理东说念主不错根据关连法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，相 关法则由基金料理东说念主届时根据关连法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提 前奉告基金托管东说念主与关连机构。      (十三)基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游风光或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的关连府上，对于适当条件的非交游过户恳求按基金登记机构 的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   (十五)基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   (十六)按期定额投资计划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计划，具体法则由基金料理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额 投资计划最低申购金额。   (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或监管部门另有规矩的除外。   如关连法律法则允许基金料理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务法则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关连公告。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                   十、基金的投资   （一）投资标的   在按捺风险并保持资产流动性的基础上，力求达成突出功绩比拟基准的投资 收益。   （二）投资范围   本基金投资于具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的 国债、金融债、企业债、公司债、场合政府债、次级债、可分离交游可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产援手证券、债券回购、银行进款（公约进款、陈诉进款、按期 进款偏执他银行进款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适当中国证监会关连规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调整债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个通达期脱手前十个交游日、通达 期及通达期扫尾后十个交游日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在通达期 内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例总共不低于基金资产净值的 5%。 在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金在阻塞期与通达期采纳不同的投资策略。   I 阻塞期投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景色、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及成本市集资金环境的研究，积极操纵宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，慑服资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 化的关连成分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调 整决策，以裁减利率变动对组合带来的影响。本基金料理东说念主的固定收益团队将定 期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期市集利率水平将上涨 时，适当裁减组合的久期；预期市集利率将下落时，适当提高组合的久期。以达 到利用市集利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率主义。 行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组 合久期，确保组合收益越过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘 策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本利 得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集聚于收益率弧线的一丝，适用于收 益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集聚在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀散布于收益率弧线，适用于收益率弧线水平移动。 市集流动性、市集风险等成分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、 交游所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主自己的信用景色。   信用债市集全体的信用利差水和顺信用债刊行主体自身信用景色的变化都会 对信用债个券的利差水平产生要害影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券市集的供求景色等多个方面考量信用利差的全体变 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里结合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以慑服企 业主体债的践诺信用景色。   本基金将在酌量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下， 在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿还率偏执它附加条件等多种成分的影 响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和信用评级援手的基础上，辅 以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产援手证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的要害性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定统统收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采纳高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债券。本基金以持有到期中小企业 私募债券为主，以取得本金和票息收入为投资主义，同期，密切温雅债券的信用 风险变化，力求在严格按捺风险的前提下，取得较高收益。   为更好地达成投资标的，本基金在看重风险料理的前提下，以套期保值为目 的，按捺运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交游成本低和杠杆 操作等脾气，提高投资组合运作效率，有用料理市集风险。   II 通达期投资策略   通达期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在遵从 本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 小心流动性风险，知足通达期流动性的需求。   （四）投汉典理标准   本基金采纳投资决策委员会疏导下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投汉典理业务的紧要问题进行斟酌。基金司理、研究员、交游员在投汉典理 过程中既密切协作，又管事明确，在各自职责内按照业务标准寂静管事并合理地 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 相互制衡。具体的决策进程如下：   （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业料理法则，决 定公司针对市集环境紧要变化所采纳的对策；决定投资决策标准和风险按捺系统 及作念出必要的调整；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投研负责东说念主在公司相关规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审查批准； 而且根据基金合同的相关规矩，在组合功绩比拟基准的基础上，制定各组结伙产 和行业配置的偏差度方针。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，提议宏不雅策略看法、债券配置策略及行业配置看法。   （4）按期和不按期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员看法的 基础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投汉典理委员会的要求，结合相关研究回报，负责制定具 体的投资组合决策，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所料理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与按捺。   （8）风险部门负责完成里面基金功绩评估，并完成相关评价回报。   投资决策委员会有权根据市集变化和践诺情况的需要，对上述投汉典理标准 作念出调整。   （五）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个通达期脱手 前十个交游日、通达期及通达期扫尾后十个交游日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；   （2）在通达期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基 金资产净值的 5%。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产援手证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援手证券的比例，不得越过该 资产援手证券限度的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产援手证 券，不得越过其各样资产援手证券总共限度的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，要是其信用等第下落、不再适当投资模范，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的   （12）在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差筹备）不低于基金资产的 80%；   （14）本基金投资于单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金阻塞期的剩 余期限；   （15）本基金在阻塞运作期间，基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%； 在通达期内，基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）在通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 基金资产净值的 15%，但因证券市集波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因 素致使基金不适当前款所规矩比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （18）本基金料理东说念主料理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%；      （19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监 会规矩的罕见情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。      基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的规矩实行。      为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷管事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会规矩讳饰的其他行动。      基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 按捺东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当适当基金的投资标的和投资策略，除名基金 份额持有东说念主利益优先原则，小心利益侵犯，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱实行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与清晰。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制或按变更后的规矩实行。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详尽全价（总值）指数收益率。   本基金采用上述功绩比拟基准的原因：   中债详尽全价（总值）指数是中央国债登记结算有限管事公司编制的详尽反 映银行间债券市集和沪深交游所债券市集的跨市集债券指数，指数样本由银行间 市集和沪深交游所市集的国债、金融债券、企业债券、中期单子、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能客 不雅合理地响应本基金风险收益特征。   若异日法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基金料理东说念主可 以依据可贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备 案后，适当调整功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基金，低于 搀杂型基金与股票型基金。   （八）基金料理东说念主代表基金控制债权东说念主权力的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      （十）基金投资组合回报      基金料理东说念主的董事会及董事保证本回报所载府上不存在不实纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带管事。      以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度回报：      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 10 月 容不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合回报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本回报中所列财务数据未 经审计。                                               金额单元：东说念主民币元 序号            方式             金额(元)            占基金总资产的                                                比例（%）       其中：股票                               -             -       其中：债券                  805，517，207.57         99.40       资产援手证券                              -             - 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                     -              -       融资产      （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本回报期末未持有境内股票。      （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本回报期末未持有港股通股票。      本基金本回报期末未持有股票。                                              金额单元：东说念主民币元 序号           债券品种           公允价值(元)          占基金资产净值                                               比例（％）      其中：政策性金融债               50，294，095.89           9.44 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新） 序号    债券代码         债券称号      数目（张）      公允价值(元)         占基金资产净                                                         值比例（％）                   MTN001                   MTN003 投资明细      本基金本回报期末未持有资产援手证券。 细      本基金本回报期末未持有贵金属。      本基金本回报期末未持有权证。      本基金本回报期内未运用股指期货进行投资。      本基金本回报期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在回报编制日前 一年内受到国度金融监督料理总局、中国东说念主民银行处罚。本基金对上述主体刊行 的关连证券的投资决策标准适当关连法律法则及基金合同的要求。其他主体本期 未出现被监管部门立案造访，或在回报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情 形。      （2）本回报期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新） 库。      （3）其他资产组成 序号                     称号                                金额(元)      （4）回报期末持有的处于转股期的可调整债券明细      本基金本回报期末未持有处于转股期的可调整债券。      （5）回报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明      本基金本回报期末未持有畅达受限股票。      （6）投资组合回报附注的其他笔墨形色部分      由于四舍五入原因，分项之和与总共可能有尾差。      （十一）基金净值发扬 的比拟      中加聚利纯债定开 A 阶段                 净值增      净值增          功绩比     功绩比     ①-③      ②-④                    长率①      长率标          较基准     较基准                             准差②          收益率     收益率                                          ③       模范差                                                  ④ 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新）      中加聚利纯债定开 C 阶段                 净值增     净值增          功绩比      功绩比     ①-③      ②-④                    长率①     长率标          较基准      较基准                            准差②          收益率      收益率                                         ③        模范差                                                  ④ 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                                       招募说明书（更新） 益率变动的比拟 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                   十一、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂静。      （四）基金财产的守护和责罚      本基金财产寂静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。      基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关连的证券交游风光的交游日以及国度法律法则规 定需要对外清晰基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的各样有价证券、国债期货合约以及银行进款本息、备付金、保 证金和其它资产及欠债。      （三）估值依据及原则      估值应适当基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》、证监会公告 201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的带领看法》、中基协发 201424 号《中国证券投资基金业协会估值核算管事小组对于 2015 年 1 季度固定 收益品种的估值处理模范》偏执他法律、法则、行业协会自律法则的规矩，如法 律法则未作念明确规矩的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金料理东说念主、 基金托管东说念主的估值数据应依据正当的数据来源寂静取得。      （1）对存在活跃市集且概略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整的应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采纳最近交游日的报价慑服公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价不可信得过响应公允价值的，搪塞报价进行调整，慑服公允价 值。      （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用而且有充足可 利用数据和其他信息援手的估值技巧慑服公允价值。采纳估值技巧慑服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进 行调整并慑服公允价值。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价， 慑服公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券（另有规矩的除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近交游日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及紧要变化成分，调整最近交游市价，慑服公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的 紧要事件的，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价， 慑服公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技巧慑服公允价值。 交游所上市的资产援手证券，采纳估值技巧慑服公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初度公开刊行未上市的债券，采纳估值技巧慑服公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调整， 证实计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采纳 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 估值技巧慑服公允价值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按期进款或陈诉进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。 格数据。 日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交游日结算价估值。如法律法则今后 另有规矩的，从其规矩。 公允价值的情况下，按成本估值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规矩或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （五）估值标准 值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应每个管事日筹备基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按规矩对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪责 的管事东说念主应当对由于该估值舛错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估 值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错管事方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错管事方承担； 由于估值舛错管事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错管事方对平直损失承担补偿管事；若估值舛错管事方也曾积极妥洽，而且 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 任。估值舛错管事方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的管事方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而且仅对估值舛错的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛错管事方仍搪塞估值舛错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错管事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主 享有要求托付欠妥得利的权力；要是取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得利 返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值舛错管事方。   （4）估值舛错调整采纳尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生的 原因慑服估值舛错的管事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的管事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹备出现舛错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的门径退避损失进一步扩大。   （2）基金份额净值筹备舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 时； 证实后，应当暂停基金估值；      （八）基金净值的证实      用于基金信息清晰的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个管事日交游扫尾 后筹备当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值筹备结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金 净值按规矩赐与公布。      （九）罕见情形的处理 不算作基金资产估值舛错处理； 可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适当、合理的门径进 行查验，然而未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿管事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的门径 放松或排斥由此变成的影响。      （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的筹备方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹备方 法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.35%。本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额 持有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金资产中划出，由基金料理东说念主按照关连合同规矩支付给基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应公约 规矩，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》收效前的关连用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息清晰费等用度；   （四）用度调整   调整基金料理费率、基金托管费率或提高销售服务费，须召开基金份额持有 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 东说念主大会审议（法律法则或中国证监会或基金合同另有规矩的除外）。调低销售服务 费无须召开基金份额持有东说念主大会审议。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介上刊登公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （六）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派，红利披发日为该阻塞期的临了一个管事日，若《基金合同》收效不悦 3 个 月可不进行收益分派； 红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有所 不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同均分派权； 极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的慑服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 清晰办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时刻 不得越过 15 个管事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   收益分派采纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法等相关事项除名《业务法则》的关连规矩。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度清晰； 计核算，按影相关规矩编制基金管帐报表； 以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                十六、基金的信息清晰      （一）本基金的信息清晰应适当《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、 《基金合同》偏执他相关规矩。相应法律法则对于信息清晰的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。      （二）信息清晰义务东说念主      本基金信息清晰义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩清晰基金信息，并保证所清晰信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予清晰的基金信 息通过适当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 清晰办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介清晰，并保证基金 投资者概略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开清晰的信息资 料。      （三）本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开清晰的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金 信息清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开清晰的信息采纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开清晰的基金信息 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      公开清晰的基金信息包括： 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体标准，说明基金居品的脾气等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息清晰 及基金份额持有东说念主服务等内容。              《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金绝走时作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的， 基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金料理东说念主不再更新基金居品府上概 要。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、         《基金合同》摘录、                 《基金合同》、基金托管公约登载在规矩媒 介上。      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。      基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。      《基金合同》收效后，在阻塞期内，基金料理东说念主应当至少每周在规矩网站披 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在通达期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规矩网站、 基金销售机构网站或者营业网点清晰通达日的各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站清晰半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹备方式及相关 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费率、本 基金的赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复 制前述信息府上。   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在规矩网站上，并将年度回报辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度回报中的财务管帐回报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在规矩网站上，并将中期回报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在规矩网站上，并将季度回报辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期回报“影响投资者决策的 其他要害信息”项下清晰该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险。中国证监会认定的罕见情形除外。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中清晰基金组结伙 产情况偏执流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息清晰义务东说念主应当按照《信息清晰办法》的有 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 关规矩编制临时回报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺按捺东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 计提方式和费率发生变更； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 项； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息清晰义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同拒绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在规矩网站上， 并将清理回报辅导性公告登载在规矩报刊上。      基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监 会规矩媒介清晰所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金料理东说念主应当在基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报等按期回报和招 募说明书等文献中清晰中小企业私募债券的投资情况。      本基金投资资产援手证券，基金料理东说念主应在基金年报及中期回报中清晰其持 有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和回报期内统统 的资产援手证券明细。基金料理东说念主应在基金季度回报中清晰其持有的资产援手证 券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产援手证券明细。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书 （更新）等文献中清晰国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适当既 定的投资政策和投资标的。   本基金实施侧袋机制的，关连信息清晰义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息清晰，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息清晰事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰料理轨制，指定特意部门及 高等料理东说念主员负责料理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息 清晰内容与方式准则等法律法则规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期回报、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金 清理回报等公开清晰的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊清晰本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介清晰信息，然而其他大家媒介不得早于规矩媒介清晰信息，而且 在不同媒介上清晰兼并信息的内容应当一致。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计回报、法律看法书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清晰信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金无边投资操作的前提下，自主提高信息清晰服务的质地。具体要求应当符 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 合中国证监会及自律法则的关连规矩。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该费 用不得从基金财产中列支。      （七）信息清晰文献的存放与查阅      照章必须清晰的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长清晰基金关连信息的情形      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长清晰基金关连信 息： 产价值时； 业时； 证实后，应当暂停基金估值的；      （九）本基金信息清晰事项以法律法则规矩及本章从简定的内容为准。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘 请于侧袋机制启用日发表看法且适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所进行审计并清晰专项审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的 赎回恳求并支付赎回款项。 同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况慑服是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求越过上一管事日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主筹备各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需酌量主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并清晰主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业管帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值算作基数计提。 方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任适当 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并清晰专项审计看法。   （七）侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分规矩的基金净值信息 清晰方式和频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停清晰侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法则的规矩在基金按期回报中 清晰回报期内侧袋账户关连信息，基金按期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，搪塞回报期内基金侧 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 袋机制运行关连的管帐核算和年度回报清晰等发表审计看法。   （八）本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡平直援用法律法则或监管法则 的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，可平直对本部老实容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                十八、基金的风险揭示      （一）本基金的特定风险      （1）本基金以按期通达方式运作，在阻塞期内，本基金不接受基金份额的申 购和赎回，也不上市交游。因此，在阻塞期内，基金份额持有东说念主将面对因不可赎 回基金份额而出现的流动性敛迹。      （2）通达期要是出现较大数额的净赎回恳求，则使基金资产变现艰辛，基金 可能面对一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说， 多量赎回即单个通达日基金的净赎回恳求越过上一管事日基金总份额的百分之二 十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      （3）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关连法律法则 由非上市中小企业采纳非公开方式刊行的债券。由于不可公开交游，一般情况下， 交游不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。      （4）本基金投资资产援手证券，由于资产援手证券一般都针对特定机构投资 东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让，该品种的流动性较差，且典质 资产的流动性较差，因此，持有资产援手证券可能给组结伙产净值带来一定的风 险。      （5）本基金投资国债期货，国债期货交游采纳保证金交游方式，基金资产可 能由于无法实时筹措资金知足建立或者撑持国债期货头寸所要求的保证金而面对 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期 货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价 格波动不一致而面对基差风险。      （二）市集风险      基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济成分、政事成分、投 资心理和交游轨制等各式成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险成分包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行移动相关的风险。 这与利率上涨带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在交游过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东说念主走嘴、债券发 行东说念主评级下落、债券刊行东说念主拒却支付到期本息、交游敌手走嘴等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益居品，举例公司债券，信用风险是 本基金将要面对的要害风险成分。   （四）料理风险   基金料理东说念主的专科技能、研究材干及投汉典理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金料理东说念主的投汉典理轨制、风险料理和里面按捺轨制是否健全，能否有 效小心说念德风险、操魄力险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的职业说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   （五）流动性风险   本基金以按期通达的方式运作。本基金的首个阻塞期为自基金合同收效之日 起（包括基金合同收效之日）至第一个通达期的首日（不含该日）之间的期间， 之后的阻塞期为每相邻两个通达期之间的期间。本基金在阻塞期内不办理申购与 赎回业务（红利再投资除外），且不上市交游。除初度通达（首个阻塞期不小于三 个月）外，本基金每四个月通达一次，每次通达期不少于 5 个管事日且不越过 20 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 个管事日，每个通达期的首日为基金存续期内的每个管帐年度 3 月份、7 月份和 期的具体时刻以基金料理东说念主届时公告为准。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法赶紧、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。本基金通达期内必须保持一定 的现金比例以搪塞赎回要求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和 现金过多带来的收益下落风险。   本基金投资于国内照章刊行和上市交游的国债、金融债、企业债、公司债、 场合政府债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、中小企业私募债券、央行 单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超短期融资券、资产援手证券、债券 回购、银行进款（公约进款、陈诉进款、按期进款偏执他银行进款）、国债期货等 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会 关连规矩）。基金主要投资的标的在上海证券交游所、深圳证券交游是以及银行间 市集刊行上市，存在活跃的交游市集。但基金不错投资的证券标的，也存在有部 分证券类型有一定的变现艰辛。如逆回购交游、银行进款、资产援手证券、中小 企业私募债券等，由于难以寻找到稳健的交游敌手或投资约定有固定的到期时限， 在面对变现需求时，卖出或变当前可能际遇一定进程损失。   本基金属于按期通达式基金，在阻塞期间，基金可能投资于部分流动性受限 的资产，基金持仓的 7 个管事日可变现资产价值较低等，但在通达期之前，基金 会对所投资资产进行调整，使其知足投资东说念主的赎回要求及监管机构、基金合同有 关流动性按捺方面的规矩。   本基金料理东说念主在对投资市集、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投汉典理策略、料理东说念主的流动性风险料理情况等，认同基金在按期通达的运作 料理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，搪塞基金 投资东说念主在通达期的赎回要求。   在基金出现多量赎回且投资东说念主的赎回恳求大幅越过基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金那时的资产组合景色评估其流动性，如证实无法搪塞投 资东说念主的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东说念主利益变成挫伤的，应 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回恳求的必要性及相应措置决策，措置 决接应躲闪基金资产变现的具体举措、当日证实赎回恳求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金归附无边赎回的时刻安排等。多量赎回措置决策的关连说明及可能 影响，公司将实时陈诉基金份额持有东说念主。   为保护投资东说念主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规矩 有不同的流动性风险料理门径。在某些情景下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息清晰标准后，详尽运用各样流动性风险料理器用，对赎回恳求等 进行按捺料理。在赎回限制的情况排斥后，基金料理东说念主将归附赎回业务的无边办 理并公告。   基金料理东说念主实施备用的流动性风险料理器用、粗浅标准（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 越过前一管事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。基金料理东说念主， 不错根据基金那时的资产组合景色、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或减慢支付赎回款项。针对减慢支付赎回款项，基金料理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 20%的前提下，对其余赎回申 请不错减慢支付赎回款项，但减慢支付的期限不得越过 20 个管事日。   在通达期内，要是基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回恳求越过 前一通达日基金总份额 20%的情形下，基金料理东说念主不错缓期办理其赎回恳求。   受缓期赎回的影响，投资者可能在基金发生多量赎回期间，提议赎回请求后， 赎回要求得不到知足。   （1）因不可抗力导致基金料理东说念主不可支付赎回款项；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确 定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采纳延 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的门径；   （3）证券、期货交游所交游时刻非无边停市，导致基金料理东说念主无法筹备当日 基金资产净值；   （4）发生陆续接受赎回恳求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情 形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求；   （5）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一且基金料理东说念主在决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回申 请或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的投 资者赎回恳求，足额支付；如暂时不可足额支付，将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的 情况排斥时，基金料理东说念主将归附赎回业务的办理并公告，且通达期按暂停赎回的 期间相应顺延。   在基金料理东说念主暂停基金赎回要求或减慢支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东说念主可能不可实时、足额的赎回所持有的基金份额。   按照基金合同的约定，本基金对兼并通达期内将申购的份额赐与赎回的投资 者将收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。受此影响，对于申 购后短期内需要赎回基金份额的投资者，需提神短期赎回费的收取，及对基金投 资收益的可能影响。   （1）基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不可实时、 准确地响应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金料理 东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可采纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作范例除名关连法律法则 以及监管部门自律法则的规矩。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金料理东说念主决定采纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险料理门径时，基金料理东说念主可能在与 托管东说念主协商后，按照中国证监会认同的关连要求，采纳对本基金的流动性风险管 理门径，具体情况的关连说明可能由基金料理东说念主届时公告慑服。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险料理器用，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至特意 的侧袋账户进行处置清理，主义在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手清晰基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅 主袋账户份额无边通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 其对应特定资产的变当前刻具有不慑服性，最终变现价钱也具有不慑服性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对 损失。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主筹备各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金按期报 告中清晰回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承 担任何保证和承诺的管事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理慑服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （六）操作和技巧风险   基金的关连当事东说念主在各业务才略的操作过程中，可能因里面按捺不到位或者 东说念主为成分变成操作荒唐或违犯操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易舛错和欺骗等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交游的无边进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来 自基金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同相关规矩的风险。   （八）模子风险   指在忖度资产价值、市集分析和风险忖度中采纳了舛错的忖度方法或采用了 不稳健的模子而导致投资结果不慑服风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之间 的匹配磨砺。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议收效后按照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的清理 基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律看法书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 回报登载在规矩网站上，并将清理回报辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的期限。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）            二十一、基金托管公约的内容摘录   基金托管公约的内容摘录见附件二。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新）            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务方式。主要服务内容如下：   （一）府上寄送服务   基金料理东说念主负责向基金份额持有东说念主寄送关连府上。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度扫尾 后的 15 个管事日内向有交游的持有东说念主以书面、手机短信或电子邮件方式寄送，年 度对账单在每年度扫尾后 20 个管事日内向统统持有东说念主以书面、手机短信或电子邮 件方式寄送。份额持有东说念主也可登录公司网站（www.bobbns.com）参加“账户登陆” 栏目，自助查询或下载恣意时段的对账单。                   （统统揣度方式，以基金料理东说念主取得的 基金持有东说念主信息为准）   对初度开户并申购的基金持有东说念主，基金料理东说念主将在 T+1 个管事日以电子邮件 方式向预留电子邮箱的客户发送开户证实书。要是基金持有东说念主需要提供纸质方式， 请致电基金料理东说念主客户服务中心索求。   辅导：由于基金持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略或因邮局 送达差错、通信故障、延误等原因，变成对账单无法按时准确送达，请实时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理关连信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。   （二）基金调整服务   投资者可在基金料理东说念主料理的不同通达式基金间调整基金份额。   （三）按期投资计划   基金料理东说念主利用销售网点为投资者提供按期投资的服务。通过按期投资计划， 投资者不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额。按期投资计划的相关法则 详见基金料理东说念主公告。   （四）公司官网服务   通过本公司网站，投资东说念主可取得如下服务： 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 线开展关连商讨。服务内容包括：基金居品商讨、业务法则解答及网上交游商讨 等。 居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金料理东说念主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金交游证实陈诉等关连服务，以及修改个东说念主纠合信息等基本府上。      （五）商讨服务      投资者要是想了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 4000095526 基金料理东说念主客户服务中心电话或登录基金料理东说念主网站 进行商讨、查询。      寰宇长入客户服务号码：400-009-5526      公司网址：www.bobbns.com      电子信箱：service@bobbns.com      （六）投诉受理      投资者不错拨打基金料理东说念主客户服务中心电话或致函，投诉基金料理东说念主或其 他销售机构的东说念主员和服务。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法线路的内容，请通过上述方式 揣度基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面线路了本招募说明书。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 二十三、其他应清晰事项      回报期内本基金及基金料理东说念主的相关更新公告： 序号    公告事项                           清晰日历       书（更新）       基金居品府上概要更新       基金居品府上概要更新       赎回、调整业务公告       D 类基金份额并修改基金合同及托管公约的公告 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原来为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金料理东说念主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                  二十五、备查文献   （一）中国证监会准予中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金召募注册 的文献   （二）《中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金托管公约》   （四）法律看法书   （五）基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会规矩的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金料理东说念主办公风光和营业 风光，第（六）项文献存放于基金托管东说念主的办公风光。基金投资者在营业时刻可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                             中加基金料理有限公司 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                   附件一基金合同摘录       第一部分   基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务      （一）基金料理东说念主的权力、义务               《运作办法》偏执他相关规矩，基金料理东说念主的权力包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂静运用并 料理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要门径保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调整申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益控制因基金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益控制诉讼权力或者 实施其他法律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 赎回、调整和非交游过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他相关规矩，基金料理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以西宾信用、严慎竭力于的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂静，对所料理的不同基金分歧管 理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的门径使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹备并公告基金净值信息， 慑服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩，履行信息清晰及 回报义务；   （12）保守基金买卖诡秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开清晰前应予秘籍，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定慑服基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法则规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时刻发出，而且 保证投资者概略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担管事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益控制诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可生 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力、义务            《运作办法》偏执他相关规矩，基金托管东说念主的权力包括但 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应呈文中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法则，为基金开设证券账户、资金账户偏执他投资所需账 户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他相关规矩，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以西宾信用、竭力于尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有适当要求的营业风光，配备充足的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分歧设立账户，寂静核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他相关规矩另有规 定外，在基金信息公开清晰前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露（因审计、法律等向外 部专科照顾人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹备的基金资产净值、各样基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息清晰事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具看法，说 明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金料理东说念主有未实行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连府上不低于法 律法则规矩的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而免除；   （20）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （21）监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金料理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权力、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。            《运作办法》偏执他相关规矩，基金份额持有东说念主的权力包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或自行召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项控制表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息府上；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他相关规矩，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）持重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息清晰，实时控制权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拒绝的有 限管事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 法则、中国证监会另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，调低基金销售服务费 或应由基金承担的用度（料理费、托管费除外）；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，调整基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （4）对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，增多或调整本基金的 基金份额类别设立；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （7）对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金料理东说念主、销售机 构、登记机构调整相关基金认购、申购、赎回、调整、非交游过户、转托管等业 务的法则；   （8）对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，经中国证监会允许， 基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规矩无需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 料理东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东说念主决定不召集或在规矩时刻内未能作出版面修起，基金托管东说念主仍 以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东说念主决定不召集或在规矩时刻内未能作出版面修起，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当 配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规矩时刻内未 能作出版面修起，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得讳饰、干 扰。 登记日。      三、召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额持有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点、方式和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时刻和地点；      （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关偏执揣度 方式和揣度东说念主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。 看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主到 指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的 计票效劳。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主慑服。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会 同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐扬适当法律法则、《基金合同》 和会议陈诉的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 式或大瓦解知载明的其他方式在表决限制日昔日送达至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大瓦解知载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个管事日内连气儿 公布关连辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈诉规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐扬适当 法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总和的三分之一（含三分之一）。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主慑服并在会议陈诉中列明。 汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持 有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定标准慑服 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 名（或单元称号）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截 止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换基金料理东说念主或 者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐扬，不然提交 适当会议陈诉中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议陈诉规矩的表决看法视为有用表决，表决看法暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息清晰办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。要是采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的罕见约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连规矩以本节罕见约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关连规矩。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事标准和表 决条件等内容，但凡平直援用法律法则或监管规矩的部分，如法律法则或监管规 定修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可平直对该部老实容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东说念主大会。          第三部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议收效后按照《信息清晰办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘任管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律看法书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告； 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 回报登载在规矩网站上，并将清理回报辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的期限。                  第四部分   争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，陆续针织、竭力于、尽 责地履行基金合同规矩的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统辖。          第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 的办公风光和营业风光查阅。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                 附件二基金托管公约摘录                      第一部分 托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：中加基金料理有限公司   住所：北京市顺义区仁爱镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东说念主：夏远洋   成速即间：2013 年 3 月 27 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   注册成本： 4.65 亿元东说念主民币   组织方式: 有限管事公司   策划范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：不绝策划   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   揣度东说念主：郭明   成速即间：1984 年 1 月 1 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意控制中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：不绝策划   策划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府 和外洋金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债 券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理 服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商讨、见证 业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。          第二部分 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动控制监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交游的 国债、金融债、企业债、公司债、场合政府债、次级债、可分离交游可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产援手证券、债券回购、银行进款（公约进款、陈诉进款、按期 进款偏执他银行进款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适当中国证监会关连规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调整债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个通达期脱手前十个交游日、通达 期及通达期扫尾后十个交游日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在通达期 内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例总共不低于基金资产净值的 5%。 在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行适 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门规章及《基金合同》讳饰投资的投 资器用。 融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个通达期脱手 前十个交游日、通达期及通达期扫尾后十个交游日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；   （2）在通达期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基 金资产净值的 5%。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现 金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （6）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始 权益东说念主的各样资产援手证券，不得越过其各样资产援手证券总共限度的 10%；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援手证券的比例，不得越过 该资产援手证券限度的 10%；   （9）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产援手证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，要是其信用等第下落、不再适当投资模范，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 产净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的   （12）在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差筹备）不低于基金资产的 80%；   （14）本基金投资于单只中小企业私募债，其市值不得越过本基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金阻塞期的剩 余期限；   （15）本基金在阻塞运作期间，基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%； 在通达期内，基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）在通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过 基金资产净值的 15%，但因证券市集波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因 素致使基金不适当前款所规矩比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金持有一 家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金 料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%；   法律法则或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的规矩实行。   除上述第（2）、          （10）、              （16）、                  （17）项外，由于证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并或基金限度变动等基金料理东说念主之外的原因导致的投资比例不适当 上述约定的比例，基金料理东说念主应在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩的 罕见情形除外。法律法则另有规矩的从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同的约 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起脱手。 资讳饰行动进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金讳饰从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制或按变更后的规矩实行。 法则及行业模范的银行间市集交游敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金料理 东说念主银行间市集交游进行监督。基金料理东说念主不错根据践诺情况的变化，实时对银行 间债券市集交游敌手名单进行更新和调整，并实时陈诉基金托管东说念主。拟更新和调 整的名单经基金托管东说念主证实后脱手收效。基金料理东说念主负责对交游敌手的资信按捺， 按银行间债券市集的交游法则进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督，但在充分履行监督和复核义务后，不承担交游敌手 不履行合同变成的损失。因基金料理东说念主未实时陈诉基金托管东说念主导致交游敌手名单 未变更的，基金托管东说念主不承担管事。基金料理东说念主更新银行间债券市集交游敌手名 单前已与本次更新剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行 结算。   要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交 易，应实时提醒基金料理东说念主撤废交游，经提醒后基金料理东说念主仍实行交游并变成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担管事。 合托管东说念主要求的，均视为未按时更新或调整名单。基金料理东说念主同意，基金托管东说念主 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 无需履行前款项下监督职责。因此给基金变成的损失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主未提供交游敌手名单，但基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市 场的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 料理东说念主，基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍实行交游并变成基金资产损失 的，基金托管东说念主不承担管事。 的交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付材干等触及到进款银行采用方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行采用进款银行。因基金料理东说念主违犯上述原则给基金造 成的损失，基金托管东说念主不承担任何管事，关连损失由基金料理东说念主先行承担。基金 料理东说念主履行先行赔付管事后，有权要求关连管事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责 仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔付管事。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹备、各样基金份额的基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度 开支及收入慑服、基金收益分派、关连信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管公约相关规矩时，应实时以书面方式陈诉基金料理东说念主限期纠正， 基金料理东说念主收到陈诉后应不才一个管事日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而 致使投资者际遇的损失。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前概略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关连法律法则规矩或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即陈诉基金料理东说念主实时改正。如基金料理东说念主拒却改正的，基金 托管东说念主有权向中国证监会回报。 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金            招募说明书（更新）      对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游标准也曾成交的投资 指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金料理东说念主，并回报中国证监会。      基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪行动，应立即回报中国证监会，同期 陈诉基金料理东说念主限期纠正。      基金料理东说念主无刚直事理，拒却、侵犯基金托管东说念主根据本公约规矩控制监督权， 或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。            第三部分 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等其他投 资所需账户、复核基金料理东说念主筹备的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净 值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、关连信息清晰和监督基金投资运作等行 为。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实行或无故延长实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本托管公约偏执他相关规矩时，基金料理东说念主应实时以书 面方式陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对质实并以书 面方式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对陈诉县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈诉的违 规事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应回报中国证监会。基金料理东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的损失。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪行动，应立即回报中国证监会和银行 业监督料理机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 料以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩时刻内修起基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，拒却、侵犯基金料理东说念主根据本公约规矩控制监督权， 或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应回报中国证监会。                  第四部分 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与寂静。 料理东说念主负责与相关当事东说念主慑服到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉基金料理东说念主采纳门径进行催收。由 此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担管事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管履历的买卖银行开设的中加基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金管 理东说念主聘任适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验 资回报。出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的料理当适当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理暂 行条例》、《东说念主民币利率料理规矩》、《利率料理暂行规矩》、《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限管事 公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限管事公司上海分公 司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和料理 银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限管事公司和银行间市集清理所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的清理。 回购主公约，原来由基金托管东说念主守护，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适当法律法则规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 金料理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关法则使用并料理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限管事公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心 的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主践诺有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的管事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有 效按捺或守护的证券不承担守护管事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分歧应由基金托 管东说念主、基金料理东说念主守护。除本公约另有规矩外，基金料理东说念主在代表基金签署与基 金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基 金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个管事日内通 过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东说念主处。合同原件应存 放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期限不低于法律法则规矩 的期限。               第五部分 基金资产净值筹备与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值 是按照每个管事日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹备。各样基金份额的基金份额净值的筹备精准到 0.0001 元，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应每个管事日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》偏执他法律、法则的规矩。用于基金信息清晰的基金资产净值 和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于 每个管事日交游扫尾后筹备当日的各样基金份额资产净值并以两边认同的方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核无误后以两边认同的方式发送 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按规矩赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主筹备并公告各样基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主筹备的基金资产净值。因此，本基金的管帐管事方是基金料理东说念主， 就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达 成一致的看法，按照基金料理东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。              第六部分 基金份额持有东说念主名册的守护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包 括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和保 管，守护期限不低于法律法则规矩的期限。基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今 关连法则分歧守护基金份额持有东说念主名册。守护方式不错采纳电子或文档的方式。 守护期限不低于法律法则规矩的期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基 金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必 须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》 拒绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个管事 日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善守护基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则规矩的期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从秘籍义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册， 应按相关法则规矩各自承担相应的管事。                  第七部分 争议措置方式   关连两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经 中加聚利纯债按期通达债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 友好协商不错措置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关连两边均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，关连两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 针织、竭力于、尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，可贵基金份额持 有东说念主的正当权益。      本公约受中国法律统辖。                第八部分 托管公约的变更与拒绝      （一）托管公约的变更与拒绝      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何侵犯。基金托管公约的变更应报 中国证监会备案。      发生以下情况，本托管公约拒绝：      （1）        《基金合同》拒绝；      （2）基金托管东说念主结果、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东说念主领受基金资产；      （3）基金料理东说念主结果、照章被撤废、歇业或有其他基金料理东说念主领受基金料理 权；      （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规矩的拒绝事项。

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