探花巨乳 鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开  放式指数证券投资基金发起式集中基金         托管合同     基金管束东说念主：鹏华基金管束有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司        二○二四年十二月   鉴于鹏华基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金管束东说念主的经验和智商；   鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智商；   鉴于鹏华基金管束有限公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型 通达式指数证券投资基金发起式集中基金的基金管束东说念主，中信建投证券股份有限 公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型通达式指数证券投资基金发 起式集中基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型通达式指数证券投资基金发 起式集中基金（以下简称“基金”或“本基金”）基金管束东说念主和基金托管东说念主之间 的职权义务关系，特制订本合同。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见基金合同和招募 说明书的章程。  一、托管合同当事东说念主  （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）  称号：鹏华基金管束有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  法定代表东说念主: 张纳沙  成立时分：1998 年 12 月 22 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管束委员会［1998］31 号文  组织状貌：有限背负公司  注册成本：东说念主民币 1.5 亿元  存续时代：抓续缠绵  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东说念主：王常青  成立时分：2005 年 11 月 02 日  批准成立机关和批准成立文号：证监会、证监机构字2005112 号  组织状貌：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 775669.4797 万元  存续时代：抓续缠绵  基金托管经验批文及文号：证监许可2015219 号  缠绵范围：证券经纪；证券投资盘考；与证券交易、证券投资行径相关的财 务照应人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管束；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融家具业务；保障兼业代理业 务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属成品。  二、托管合同的依据、主见、原则和讲解   （一）依据   本合同依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息深切管束办法》（以下简称 “《信息深切办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束章程》 （以下简称“《流动性风险管束章程》”）、《公开召募证券投资基金运作带领 第 2 号——基金中基金带领》、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指 数基金带领》过头他相关法律法例与《鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型 通达式指数证券投资基金发起式集中基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）签订。   （二）主见   签订本合同的主见是明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型通达式指 数证券投资基金发起式集中基金基金托管东说念主和鹏华上证科创板 50 成份增强策略 交易型通达式指数证券投资基金发起式集中基金基金管束东说念主之间在基金财产的 扶持、投资运作、净值策动、收益分派、信息深切及相互监督等关系事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚恳信用的原则，经协商一致，签 订本合同。   （四）讲解   除非文义另有所指，本合同的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有相同 含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条件讲解。  三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主的下列投资运作进行监督： 基金、股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管 理东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调理，并及 时陈说基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股（含存托证据）、备选成份股 （含存托证据）。为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于照章刊行或上市 的其他股票（包括主板、创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托证据、债券（含国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可改动债券、可交换债券、政府 支抓机构债过头他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、财富支抓证券、 银行存款（包括合同存款、如期存款等）、同行存单、货币商场器用、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会 关系章程）。   本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借 业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资比例会作念相应调理。   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支抓证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （4）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%， 中国证监会章程的荒芜品种除外；   （5）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券规模的 10%；   （6）本基金管束东说念主管束的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支抓 证券，不得跨越其各种财富支抓证券统共规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时代，要是其信用等级着落、不再合乎投资要领，应 在评级阐发发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外 的成分甚至基金不合乎该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可罗致质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当治服下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 财富净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓 有的股票及方向 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当治服下列要求：   a.出借证券财富不得跨越基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均策动；   （15）本基金投资存托证据的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境 内上市交易的股票合并策动；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证 券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金 管束东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管束东说念主应 当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的荒芜情形除外。因证券/期货 商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管束东说念主 之外的成分甚至基金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金管束东说念主应当在 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资比例不符 合第（14）项章程的，基金管束东说念主不得新增出借业务，但中国证监会章程的荒芜 情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行得当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的章程推行。 投资谢绝步履进行监督：   为护理基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）贸易除方向 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的 除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行径。   基金管束东说念主期骗基金财产贸易基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、实 际限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，设立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公说念合理价钱推行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予深切。首要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调理上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行得当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的章程执 行。   （二）基金托管东说念主依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金 管束东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业 要领的、经在意取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东说念主有背负确保实时将交易敌手名单 发送给基金托管东说念主，不然由此形成的亏本应由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东说念主监 督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基 金存续时代基金管束东说念主不错如期更新友易敌手名单，但应将调理赶走至少提前 一个责任日书面陈说基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管束东说念主根据商场需要临 时调理银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东说念主 说明原理。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券 商场交易敌手名单的，视为基金管束东说念主认同全商场交易敌手。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易国法进 行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担 由此形成的相应法律背负及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时分前仍未承担毁约背负过头他关系法律背负的，基金管束东说念主应向 关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。对于基金托管东说念主仅承担过后监督的事项，如基金托管东说念主过后发现基 金管束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨背负。   （三）基金托管东说念主对转融通证券出借业务的监督   本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当治服审慎缠绵原则，配 备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 过程，灵验谨防和限定风险。基金托管东说念主将对本基金参与转融通证券出借业务 进行监督和复核。   （四）基金托管东说念主对基金管束东说念主取舍存款银行进行监督。   基金投资银行如期存款的，基金管束东说念主应根据法律法例的章程及基金合同 的约定，笃定合乎条件的扫数存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否按存款银行名单交易进行 监督。   （五）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 受限证券相关问题的陈说》等相关法律法例定程。 设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 程、风险限定轨制、流动性风险限定预案等规则轨制。基金管束东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   基金管束东说念主应当将上述规则轨制提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关运动受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁定 期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、缴款陈评话、资金划付时分等。基金 管束东说念主应保证上述信息的信得过、齐备。 场出现剧烈变化导致基金管束东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主对该风险的摒除或谨防措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面示知基金管束东说念主，有权拒 绝推行其相关指示。因拒却推行该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承 担任何背负，并有权阐发中国证监会。 确保基金托管东说念主八成浅薄查询。因基金管束东说念主原因产生的运动受限证券登记存 管问题，形成基金财产的亏本或基金托管东说念主无法安全扶持基金财产的背负与损 失，由基金管束东说念主承担。 送了不实的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金管束东说念主应照章 承担相应法律赶走。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因 投资运动受限证券产生的亏本，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担 上述亏本。   （六）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值策动、各种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、关系信息深切中登载基金功绩阐述数据等进行复核。   （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式陈说基金管束东说念主限期更动。基金管束东说念主应积极协融合协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管束东说念主收到陈说后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面陈说，基金管束东说念主应以书面状貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行讲解或举证，说明违法原因及更动期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主 陈说的违法事项未能在限期内更动的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （八）基金管束东说念主有义务协融合协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示， 基金管束东说念主应在章程时安分回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督阐发的事项，基金管束东说念主应积极协调提供关系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径依然奏效的指示违背法律、 行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金管束东说念主 实时更动，由此形成的亏本由基金管束东说念主承担，托管东说念主在履行其陈说义务后，予 以免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会， 同期陈说基金管束东说念主限期更动。  四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本合同的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主治服关系法律法例过头行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主 履行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶持 基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账 户、复核基金管束东说念主策动的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金管束东说念主 指示办理清理交收、关系信息深切和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、无正大原理未推行或蔓延推行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违背法律法例、《基金合同》及本合同相关章程时，应实时以书面状貌通 知基金托管东说念主限期更动，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面状貌对基金 管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主陈说的违法事项未能在限期内更动的， 基金管束东说念主应依照法律法例的章程阐发中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极协调基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 关系贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时安分回答基 金管束东说念主并改正。  五、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 律法例、《基金合同》及本合同另有章程，不得自行期骗、贬责、分派基金的任 何财产。 投资所需的其他账户。 算，确保基金财产的齐备与零丁。 定外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 起资金提供方过头承诺的抓有期限合乎《基金法》、                       《运作办法》等相关章程的， 由基金管束东说念主在法如期限内遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所对基金进行验资，验资阐发需对发起资金提供方过头抓有份额进行特意说明， 并出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名方为灵验。 金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和管束 印鉴由基金托管东说念主扶持和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何托管账户；亦不得使用 本基金的托管账户进行本基金业务之外的行径。  （四）基金进行如期存款投资的账户开设和管束  基金管束东说念主以基金阵势在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的扶持和使用。在上述账户开立 和账户关系信息变更过程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的关系贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管束 证券登记结算有限背负公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限背负公司的章程推行。 的，波及关系账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 的章程，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关国法使用并管束。 理。  （六）债券托管专户的开设和管束  基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以基金的阵势请求并取得参加寰宇银行间 同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的阵势 在中央国债登记结算有限背负公司与银行间商场清理所股份有限公司开设银行 间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清理。  （七）基金财产投资的相关有价证据的扶持   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价证据由基金托管东说念主负责 妥善扶持。基金托管东说念主对其之外机构执行灵验限定的有价证据不承担背负。   （八）与基金财产相关的首要合同及相关证据的扶持   基金托管东说念主按照法律法例扶持由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的 首要合同及相关证据。基金管束东说念主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有章程外，基金 管束东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上 的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管束东说念主 在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。首要合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按章程各自扶持，保存期限 不少于法律法例的章程。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得振荡。  六、指示的发送、阐述及推行  （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金管束东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”或“被授权 东说念主”）及各个东说念主员的权限范围。基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的 东说念主名印鉴的预留印鉴样本和签章样本。 金管束东说念主在发送授权陈说当日通过电话向基金托管东说念主阐述，授权陈说自基金托管 东说念主阐述收到后于授权陈说载明的奏效时分奏效（如基金托管东说念主收到授权陈说的时 间晚于授权陈说载明的奏效时分，则授权陈说自基金托管东说念主阐述收到授权陈说的 时分奏效）。基金管束东说念主在与基金托管东说念主电话阐述授权陈说后的三个责任日内将 授权陈说的原本送交基金托管东说念主。基金管束东说念主应确保授权陈说的原本与扫描件或 传真件一致。若授权陈说原本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的， 以基金托管东说念主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。 得向指示发送东说念主员及关系操作主说念主员之外的任何东说念主深切、泄露。但法律法例定程或 有权机关另有要求的除外。  （二）指示的内容  指示是基金管束东说念主在期骗基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金管束东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时分、到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主签章，对电子直 连划款指示或者网银状貌发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时分、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。  （三）指示的发送、阐述和推行的时分和门径  指示由“授权陈说”笃定的有权发送东说念主代表基金管束东说念主用电子直连划款指示 或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以传真看成救急方式备用。 基金管束东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因基金管束东说念主未能 实时与基金托管东说念主进行指示阐述，甚至资金未能实时到账所形成的亏本不由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管合同及“授权陈说”约定的方法阐述指示有 效后，方可推行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其服从。 基金管束东说念主应按照《基金法》、相关法律法例和《基金合同》的章程，在其正当 的缠绵权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指 令。基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必需的时分。发 送指示日完成划款的指示，基金管束东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款限定时点 2 个责任小时的指示推行时分。由基金管束东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留 出充足划款所需时分，甚至资金未能实时到账所形成的亏本由基金管束东说念主承担。  基金托管东说念主收到基金管束东说念主发送的指示后，应审慎考证相关指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内推行，不得分歧理延误。基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主提供关系交易证据、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东说念主有充足的 贵寓来判断指示的灵验性。基金管束东说念主应保证所提供的文献贵寓的信得过、灵验、 齐备、准确、正当，莫得任何首要遗漏或不实、误导性述说；基金托管东说念主对此类 文献贵寓仅进行状貌审查，对其信得过性和灵验性不作内容性判断，不承担任何责 任。  要是基金管束东说念主发出的指示要素不全或含义朦胧的，基金托管东说念主有权不推行， 并附注相应的说光泽立行将指示退还给基金管束东说念主，由此引起的任何赶走或背负， 基金托管东说念主概不承担。  基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金托管账户有充足的资金余 额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予推行，独立即陈说基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推行该指示而 形成亏本的背负。  基金管束东说念主应将同行商场国债交易陈说单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。  （四）基金管束东说念主发送失实指示的情形和处理门径  基金管束东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息失实，指示中伏击信息不齐备等。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时陈说基金管束东说念主改正。由此引起的任何赶走或背负，基金托管东说念主概不 承担。对基金管束东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能推行。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却推行指示的情形和处理门径  基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本 合同或相关基金法例的相关章程，应当视情况暂缓或不予推行，并应实时以书面 状貌陈说基金管束东说念主更动，基金管束东说念主收到陈说后应实时查对，并以书面状貌对 基金托管东说念主发出回函阐述，由此形成的亏本由基金管束东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示推行的处理方法  基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管束东说念主发送的正 常灵验指示推行，应在发现后实时取舍措施进行营救，给基金财产、基金管束东说念主、 基金份额抓有东说念主形成亏本的，应负补偿背负。  （七）更换被授权东说念主的门径  基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐述过的方式向基金托管东说念主 发出由基金管束东说念主盖印的被授权东说念主变更陈说，同期电话陈说基金托管东说念主阐述收到。 变更陈说应载明奏效时分，并提供新的被授权东说念主的签章样本。授权变更于变更通 知载明的奏效时分奏效。若变更陈说载明的奏效时分早于基金托管东说念主阐述收到变 更陈说时分，则授权变更于基金托管东说念主收到变更陈说时奏效。基金管束东说念主在而后 三日内将被授权东说念主变更陈说的原本送交基金托管东说念主。基金管束东说念主更换被授权东说念主通 知奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送 的指示，基金管束东说念主不承担背负。若授权陈说修改的原本内容与基金托管东说念主收到 的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。  （八）关系的背负  基金托管东说念主正确推行基金管束东说念主合乎本合同约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生亏本的，基金托管东说念主不承担任何状貌的背负。在浅薄业务受理渠说念和 指示章程的时安分，因基金托管东说念主原因导致未能实时或正确推行合乎本合同约定、 正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主快乐担相应的背负，但 托管账户过头他账户余额不足或基金托管东说念主碰到不可抗力等非可归责于托管东说念主 原因的情况除外。  要是基金管束东说念主的划款指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能按时提 供划款指示东说念主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东说念主原因形成的情形，唯有基 金托管东说念主根据本合同关系章程考证相关印鉴与签章无误，基金托管东说念主不承担因正 确推行相关指示而给基金管束东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的亏本。  七、交易及清理交收安排  （一）取舍代理证券、期货贸易的证券、期货缠绵机构的要领和门径  基金管束东说念主负责根据关系要领以及里面管束轨制对相关证券、期货缠绵机构 进行锻真金不怕火后笃定代理本基金证券、期货贸易证券缠绵机构，并承担相应背负。基 金管束东说念主和被取舍的证券缠绵机构签订交易单位使用合同，由基金管束东说念主陈说基 金托管东说念主，并在法定信息深切公告中深切相关内容。  基金管束东说念主应实时将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面状貌陈说基金托管东说念主。  基金管束东说念主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系章程推行，若无明确章程的， 可参影相关证券贸易、证券经纪机构取舍的国法推行。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及关系业务国法，签订《证券 交易资金结算合同》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结 算业务中的背负。  对基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行。  本基金投资于证券发生的扫数场内、场社交易的资金清理交割，一起由基金 托管东说念主负责办理。  本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负 公司、其他关系登记结算机构及清理代理银行办理。  要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏本；要是因为基金管束东说念主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券交易资金结算合同》而形成基金投资清理难题和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即陈说基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，基金托管东说念主 应给予必要的协调，由此给基金形成的亏本由基金管束东说念主承担。  基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖步地，应立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金及基金托 管东说念主形成的亏本由基金管束东说念主承担。要曲直因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金管束东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金管束东说念主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主发送的划 款指示并同期陈说基金管束东说念主。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分磋议基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时分。如由于基金管束东说念主的原因导致无法按时支付证 券清理款，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏本由基金管束东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合乎法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或拒却推行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金管束东说念主形成的亏本由基金 托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外深切各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日扫数执行交易纪录与基金司帐账 簿上的交易纪录皆备一致。要是执行交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金 司帐核算不齐备或不信得过，由此导致的亏本由基金的司帐背负方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交易日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交易纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本章程 分别策动基金财富净值，并进行查对。 及改动份额，更新基金份额抓有东说念主数据库；并将阐述的申购、赎回及改动数据向 基金托管东说念主、基金管束东说念主传送。基金管束东说念主、基金托管东说念主根据阐述数据进行账务 处理。 收”的原则，即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金改动转进款）与 托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金改动转出款及改动费）的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“基金清理账户” 划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管束东说念主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金清理账户”。 管账户，由此产生的背负应由该基金管束东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 托管账户应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的背负应由基金托 管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金管束东说念主搪塞传递的申购、赎回、改动通达式基金的数据信得过 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示实时 划付赎回款项。   对于交易及清理交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管束东说念主和基金 托管东说念主两边书面共同阐述的方式推行。   八、基金财富净值策动和司帐核算  （一）基金财富净值的策动和复核 净值是按照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余 额数目策动，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错 成立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有章程的，从其章程。 《证券投资基金司帐核算业务带领》过头他法律法例的章程。基金财富净值和各 类基金份额净值由基金管束东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个 责任日赶走后策动得出当日的各种基金份额净值，以两边约定的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值策动赶走进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账主见查对同期进行。 允价值时，基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 门径以及关系法律法例的章程或者未能充分护理基金份额抓有东说念主利益时，两边 应实时进行协商和更动。 为该类基金份额净值失实。任一类基金份额净值策动出现失实时，基金管束东说念主应 当立即给予更动，通报基金托管东说念主，并取舍合理的措施防患亏本进一步扩大；各 类基金份额净值策动失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述 内容另有章程的，按其章程处理。 基金财产或基金份额抓有东说念主的执行亏本，基金管束东说念主搪塞此承担背负。若基金托 管东说念主策动的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏本不承担背负；若基金托管东说念主计 算的净值数据也不正确，并导致基金财产或基金份额抓有东说念主的执行亏本的，则基 金托管东说念主也快乐担部分未正确履行复核义务的背负。要是上述失实形成了基金 财产或基金份额抓有东说念主的失当得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了 补偿背负，则基金管束东说念主应负责向失当得利之主体成见返还失当得利。要是返还 金额不足以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自 补偿金额的比例对返还金额进行分派。 机构以及存款银行等级三方机构发送的数据失实、遗漏，或由于国度司帐策略变 更、商场国法变更等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主 固然依然取舍必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该失实而形成的 基金财富净值策动失实，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当积极取舍必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。 经协商未能达成一致，以基金管束东说念主的意见为准，基金管束东说念主不错按照其对基金 份额净值的策动赶走对外给予公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会 备案。  （二）基金司帐核算  基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独马上树立、登记和扶持基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。  基金管束东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并更动。  基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信 息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登 载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更 新一次；基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。季度阐发应在 每个季度赶走之日起 10 个责任日内编制罢了并于季度赶走之日起 15 个责任日 内给予公告；中期阐发在上半年赶走之日起 40 日内编制罢了并于上半年赶走之 日起两个月内给予公告；年度阐发在每年赶走之日起 60 日内编制罢了并于每年 赶走之日起三个月内给予公告。基金合同奏效不足两个月的，基金管束东说念主不错不 编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。  基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核赶走陈说基金管束东说念主。基金管束 东说念主在季度阐发完成当日，将相关阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 5 个责任日内完成复核，并将复核赶走陈说基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期 阐发完成当日，将相关阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核赶走陈说基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度阐发完 成当日，将相关阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日 内完成复核，并将复核赶走陈说基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献交游均以电子对账、加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或阐发存在不符时，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在 基金管束东说念主提供的报表或阐发上加盖托管业务部门公章或者出具加盖核算章的 复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。要是基金管束东说念主与基金托管东说念主 弗成于应当发布公告之日之前就关系报表或阐发达成一致，基金管束东说念主有权按 照其编制的报表或阐发对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监 会备案。  九、基金收益分派  （一）基金收益分派的原则  本基金收益分派应受命下列原则： 行收益分派，具体分派有策动以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 取销售做事费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售做事费费率不同，将导致各种 基金份额在可供分派利润上有所不同；  在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可调理基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会。  （二）基金收益分派有策动的制定和实施门径  基金收益分派有策动由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规 定序论公告。  基金管束东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一起资金划入基金管束东说念主的指定账户。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。  十、基金信息深切   （一）守秘义务   基金管束东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本合同章程的 义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所洞悉的基金的信息，况兼应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。关联词， 如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息深切或公开； 守守秘义务。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息深切中的职责和信息深切门径 自承担相应的信息深切职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限深切的义务。 金家具贵寓撮要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、基金如期阐发、临时阐发、分解公告、基金份额抓有东说念主大 会决议、清理阐发、实施侧袋机制时代的信息深切、投资方向 ETF 的信息深切 过头他必要的公告文献，由基金管束东说念主和基金托管东说念主按影相关法律法例的章程予 以公布。 章程的司帐师事务所审计。 金托管东说念主不错根据需要在其他各人序论深切信息，关联词其他各人序论不得早于规 定序论深切信息，况兼在不同序论上深切吞并信息的内容应当一致。   照章必须深切的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东说念主、基金托管 东说念主应为文本存放、基金份额抓有东说念主查询相关文献提供必要的局面和其他便利。  基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 息：   （1）不可抗力。   （2）基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时。   （3）发生暂停估值的情形。   （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   （三）基金托管东说念主阐发   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息深切办法》和其他相关 法律法例的章程于每个上半年度赶走后两个月内、每个司帐年度赶走后三个月内 在基金中期阐发及年度阐发均分别出具托管东说念主阐发。   十一、基金用度   （一）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托 管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。   （三）基金销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.25%，I 类基金份额的销售做事费年费率为 0.10%。本基金销售做事费将 特意用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主做事，基 金管束东说念主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基 金份额的销售做事费计提的策动公式如下：   H=E×该类基金份额销售做事费年费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金管束东说念主的管束费、基金托管东说念主的托管费、销售 做事费之外的其他基金用度，应当依据相关法律法例、                        《基金合同》的章程推行。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金管束费，详见招募说明书的章程或关系公告。   （六）对于违背法律法例、《基金合同》、本合同过头他相关章程（包括基 金用度的计提方法、计摘要领、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产 中列支。  十二、基金份额抓有东说念主名册的扶持   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半 年度赶走后 5 个责任日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期赶行运的基金 份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大 会登记日的基金份额抓有东说念主名册，基金管束东说念主应在关系的名册生成后 5 个责任日 内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的扶持   基金托管东说念主应妥善扶持基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓 有东说念主名册，基金管束东说念主应实时向中国证监会阐发，并代为履行扶持基金份额抓有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金管束东说念主由此产生的扶持费给予补偿。  十三、基金相关文献档案的保存  （一）基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他 关系贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系 贵寓，保存期限不少于法律法例的章程。  （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按本合同第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守秘义务。  十四、基金托管东说念主和基金管束东说念主的更换  （一）基金管束东说念主职责拆开后，仍应妥善扶持基金管束业务贵寓，并与新任 基金管束东说念主或临时基金管束东说念主实时办理基金管束业务的打法手续。基金托管东说念主应 给予积极协调，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对基金财富总值和净值。  （二）基金托管东说念主职责拆开后，仍应妥善扶持基金财产和基金托管业务贵寓， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管束东说念主应给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。  十五、谢绝步履   （一）《基金法》谢绝的步履。   （二）《基金法》谢绝的投资或行径。   （三）除根据基金管束东说念主的指示或《基金合同》、本合同另有章程外，基金 托管东说念主不得动用或贬责基金财产。   （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主的高等管束东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。  （五）法律法例、《基金合同》和本合同谢绝的其他步履。  法律法例或监管部门取消或调理上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的章程推行。  十六、托管合同的变更、拆开与基金财产的清理  （一）托管合同的变更  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。  （二）托管合同的拆开  发生以下情况，本托管合同应当拆开：  （三）基金财产的清理  基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的章程对本基 金的财产进行清理。  十七、毁约背负和背负分辩   （一）本合同当事东说念主不履行本合同或履行本合同不合乎约定的，应当承担违 约背负。   （二）因本合同当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负，一方承担连带背负后有权根据另一方 瑕玷进度向另一方追偿。对亏本的补偿，仅限于班师亏本。关联词如发生下列情况， 相应确当事东说念主免责： 看成或不看成而形成的亏本等； 资权而形成的班师亏本等； 成的亏本等； 业银行、证券公司等其他机构负责清理交收的托付财富（包括但不限于保证金账 户内的资金、期货合约等）过头收益，因该等机构诈骗、封闭、罪恶、收歇等原 因给托付财富带来的亏本等。  （三）一方当事东说念主违背本合同，给另一方当事东说念主形成亏本的，快乐担补偿责 任。本合同所指亏本均为班师经济亏本。   （四）因不可抗力弗成履行本合同的，根据不可抗力的影响，毁约方部分或 一起免除背负，但法律另有章程的除外。当事东说念主迟误履行后发生不可抗力的，不 能免除背负。  （五）当事东说念主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时取舍必要的措施， 致力防患亏本的扩大。莫得取舍得当措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的 亏本要求补偿。守约方因防患亏本扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。  （六）毁约步履虽已发生，但本合同八成陆续履行的，在最大限定地保护基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本合同。  （七）为明确背负，在不影响本合同本条其他章程的无数适用性的前提下， 基金管束东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履形成的亏本的背负承担问题，明确如下： 由基金管束东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金管束东说念主的执行授权（例 如基金管束东说念主在撤废或变更授权权限后未能实时陈说基金托管东说念主）； 信得过性审核，导致基金托管东说念主推行了应当无效的指示，由此产生的背负应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主扶持时代的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金管束东说念主的策动赶走，则基金托管东说念主也快乐担未正确履行复 核义务的相应背负； 要是基金托管东说念主复核后同意基金管束东说念主的策动赶走，则基金托管东说念主也快乐担未正 确履行复核义务的相应背负； 金托管东说念主复核后同意基金管束东说念主的策动赶走，则基金托管东说念主也快乐担未正确履行 复核义务的相应背负； 限背负公司的业务国法实时清理的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额抓 有东说念主及受毁伤方形成的班师亏本，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券 登记结算有限背负公司的业务国法实时清理的，两边应按照各自的瑕玷进度对造 成的班师亏本合理摊派背负； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何背负。如基金份额抓有东说念主因 此建议补偿要求，关系法律背负和亏本由基金管束东说念主承担。  十八、适用法律与争议处罚方式  （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之主见，不包括香港相称 行政区、澳门相称行政区和台湾地区法律）统治并从其讲解。  （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议 可通过友好协商处罚。但若争议未能以协商方式处罚的，则任何一方应将争议提 交深圳外洋仲裁院，并按其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，本合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、辛劳、尽职地 履行本合同章程的义务，护理基金份额抓有东说念主的正当权益。  （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他章程。  十九、托管合同的服从   （一）基金管束东说念主在向中国证监会请求基金召募注册时提交的基金托管合同 草案，应经托管合同两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）并加 盖公章，合同当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以 中国证监会注册的文本为精致文本。   （二）本合同自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本合同 的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理赶走报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本合同自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本合同原本一式三份，合同两边各执一份，上报监管机构一份，每份 具有同等法律服从。 二十、托管合同的签订 见签署页。