华宝基金管束有限公司 华宝双债增强债券型证券   投资基金托管左券 基金管束东说念主：华宝基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                      目   录 一、 基金托管左券当事东说念主                 1 二、 基金托管左券的依据、主义和原则           2 三、 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查       3 四、 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查          9 五、 基金财产撑合手                    10 六、 指示的发送、阐发和施行               13 七、 往复及计帐交收安排                 15 八、 基金钞票净值野心和管帐核算             17 九、 基金收益分拨                    22 十、 信息暴露                      23 十一、 基金用度                     24 十二、 基金份额合手有东说念主名册的撑合手             26 十三、 基金联系文献和档案的保存             27 十四、 基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换           27 十五、 回绝行径                     30 十六、 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐     31 十七、 走嘴背负                     33 十八、 争议处理口头                   33 十九、 基金托管左券的服从                34 二十、 基金托管左券的签订                34                  一、基金托管左券当事东说念主     （一）基金管束东说念主     称号：华宝基金管束有限公司     住所：中国（上海）目田贸易覆按区世纪大路 100 号上海群众金融中心 58 楼     法定代表东说念主：黄孔威     拓荒日历：2003 年 3 月 7 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基金字200319 号     组织体式：有限背负公司     注册本钱：1.5 亿元东说念主民币     存续期限：合手续规划     规划范围：在中国境内从事基金管束、发起拓荒基金；中国证监会批准的其 他业务。     磋议电话：021-38505888     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     磋议东说念主：郭明     成立时辰：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元     批准拓荒机关和拓荒文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     存续时间：合手续规划     规划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理计谋性银行、外 国政府和国外金融机构贷款业务；撑合手箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束做事；年金账 户管束做事；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商议、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人做事；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业 务。        二、基金托管左券的依据、主义和原则   签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信息暴露管束办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《证券投资基金信 息暴露内容与面目准则第 7 号〈托管左券的内容与面目〉》、《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险管束规矩》（以下简称《流动性风险管束规矩》）及《华 宝双债增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他有 关规矩。   签订本左券的主义是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值野心、收益分拨、信息暴露及相互监督等联系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。   如本基金实施侧袋机制的，将按照《基金合同》、《华宝双债增强债券型证 券投资基金招募说明书》的关连约定施行。        三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围主要为具有致密无比流动性的金融器用，包括债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、地点政府债券、可交换 债券、可移动债券（含可分离往复可转债的纯债部分））、钞票支合手证券、债券 回购、同行存单、银行进款（包括左券进款、依期进款过火他银行进款）、货币 市集器用、股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监 会的关连规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳当 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、律例、部门端正及《基金合同》回绝投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于信用债、可移动债 券（含可分离往复可转债的纯债部分）和可交换债券的比例所有不低于非现款基 金钞票的 80%，其中，投资于可移动债券（含可分离往复可转债的纯债部分）和 可交换债券的比例所有不低于非现款基金钞票的 20%。本基金投资的信用债券其 刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 以上（含 AA），其中，投 资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 的信用债券占基金信 用债券钞票的比例不跳跃 20%；投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信 用评级为 AA+的信用债券占基金信用债券钞票的比例不跳跃 50%；投资于刊行东说念主 拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券占基金信用债券资 产的比例不低于 50%。股票等权益类钞票的投资比例不跳跃基金钞票的 20%，本 基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。    本基金所指信用债是指金融债（不含计谋性金融债）、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券等企业机构刊行的 非国度信用的债券。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资终端： 钞票的投资比例所有不跳跃基金钞票的 20%； 和可交换债券的比例所有不低于非现款基金钞票的 80%，投资于可移动债券（含 可分离往复可转债的纯债部分）和可交换债券的比例所有不低于非现款基金钞票 的 20%； 政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的证券，不跳跃该证券的 10%，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条件规矩的比例终端； 金钞票净值的 10%； 级为 AA 以上（含 AA）。基金合手有信用债券时间，要是其信用品级下跌、不再 合适投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 信用债券占基金信用债券钞票的比例不跳跃 20%；投资于刊行东说念主拜托的国内评级 机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券占基金信用债券钞票的比例不跳跃 券占基金信用债券钞票的比例不低于 50%； 该钞票支合手证券规模的 10%； 益东说念主的各类钞票支合手证券，不得跳跃其各类钞票支合手证券所有规模的 10%； 基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 钞票净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 产，本基金所讲述的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市公司刊行的可分解股票，不得跳跃该上市公司可分解股票的 15%；本基金管束 东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合合手有一家上市公司刊行的可分解 股票，不得跳跃该上市公司可分解股票的 30%；统统按照联系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的极度投资组合可不受前述比例 终端； 身分以至基金不合适该比例终端的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   除第 3）、10）、15）、16）条情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投 资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述终端，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行稳当法子后，则本基金投资不再受关联贯尾或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管束东说念主应在出现可预见钞票规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司打发措施，便于托管 东说念主实施往复监督。   除投资钞票设立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起启动。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资终端等事项调治的，基金管 理东说念主应提前奉告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。 基金管束东说念主清楚基金托管东说念主履行投资监督职责受外部数据着手或系统开发等因 素影响，应为基金托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时辰。 投资回绝行径进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行 限度东说念主或者与其有环节横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往复的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱施行。关连往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以暴露。环节关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。      法律律例或监管部门取消上述终端，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关联贯尾。 督。   基金管束东说念主参与银行间市集往复，应按照审慎的风险限度原则评估往复敌手 资信风险，并自主采纳往复敌手。基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的口头提醒基金管束东说念主， 基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管束东说念主应确保可行性说明 内容实在、准确、完满。基金托管东说念主不合基金管束东说念主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基金管束东说念主仍施行往复并形成基金钞票亏空的， 基金托管东说念主不承担背负。      基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付) 的往复结算口头进行往复。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付能力等触及到进款银行采纳方面的风险。基金管束东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金管束东说念主违抗上述原则给基金形成 的亏空，基金托管东说念主不承担任何背负，关连亏空由基金管束东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付背负后，有权要求关连背负东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管束东说念主履行先行赔付背负。   （1）基金投资分解受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的奉告》等联系法律律例规矩。   （2）分解受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》轮番的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复 证券，不包括由于发布环节音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等分解受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初度投资分解受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管束东说念主董事会批准的联系基金投资分解受限证券的投资决策经由、风险限度 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资分解受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金管束东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的口头阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资分解受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已合手有分解受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时辰等。基金管束东说念主应保证上述信息的实在、完满，并应至少于拟施行投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时辰进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等分解受限证券有 关问题的奉告》规矩，对基金管束东说念主是否死守法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管束东说念主在投资分解受限证券前就该风险的甩掉或驻防措施进行补 充书面说明，并保留稽察基金管束东说念主风险管束部门就基金投资分解受限证券出具 的风险评估敷陈等备查贵寓的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝施行联系指示。 因断绝施行该指示形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带背负。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值野心、各类基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入 驯服、基金收益分拨、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券联系规矩时，应实时以书面体式奉告基金管束东说念主限 期校阅，基金管束东说念主收到奉告后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管束东说念主改正。 基金管束东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而 以至投资者碰到的亏空。   对于依据往复法子尚未成交的且基金托管东说念主在往复前约略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律律例规矩或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝施行，立即奉告基金管束东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据往复法子还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管束东说念主，并敷陈中国证监会。   基金管束东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管束东说念主应积极合作提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有环节违法行径，应立即敷陈中国证监会，同期 奉告基金管束东说念主限期校阅。   基金管束东说念主无刚直情理，断绝、错杂基金托管东说念主根据本左券规矩期骗监督权， 或选定拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。       四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管束东说念主野心的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据管束东说念主 指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 无故未施行或无故延长施行基金管束东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他联系规矩时，基金管束东说念主应实时 以书面体式奉告基金托管东说念主限期校阅，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐发并 以书面体式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对奉告事项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合作。基金托管东说念主对基金管束东说念主奉告 的违法事项未能在限期内校阅的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。基金管束东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的亏空。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行径，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督管束机构，同期奉告基金托管东说念主限期校阅。   基金托管东说念主应积极合作基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在规矩时辰内修起基金管束 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直情理，断绝、错杂基金管束东说念主根据本左券规矩期骗监督权， 或选定拖延、欺骗等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。             五、基金财产撑合手  （一）基金财产撑合手的原则 走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，孤独核算，确保基金财产的 完满与孤独。 理东说念主负责与联系当事东说念主驯服到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金管束东说念主选定措施进行催收。由此 给基金形成亏空的，基金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管 东说念主对此不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与做事代理左券的约定，将认购资金划入基金管束 东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的华宝基金管束有限公司基金认购专户。该账 户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额 总和、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等有 关规矩后，由基金管束东说念主遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财 产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到 资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管束东说念主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑合手基金 的银行进款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   钞票托管专户的管束应合适《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东说念主民币利率管束规矩》、《利率管束暂行规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督管束机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的口头在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管束 国银行间同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主左券，原本由基金托管东说念主撑合手，基金管束东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基 金管束东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系司法使用并管束。   （七）基金财产投资的联系银行进款证实书等什物证券的撑合手   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手库。属 于基金托管东说念主施行有用限度下的什物证券在基金托管东说念主撑合手时间的损坏、灭失， 由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有 效限度或撑合手的证券不承担撑合手背负。   （八）与基金财产联系的环节合同的撑合手   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的环节合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管束东说念主撑合手。除本左券另有规矩外，基金管束东说念主在代表基金签署与 基金联系的环节合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全口头将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献撑合手部门，保存时辰不低于法律律例规 定的最低期限。           六、指示的发送、阐发和施行   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面 奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 往复权限，并规矩基金管束东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送 东说念主员身份的方法。基金托管东说念主收到授权奉告当日通过电话或者邮件向基金管束东说念主 阐发。基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主 及关连操作主说念主员之外的任何东说念主涌现，但法律律例规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管束东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐发和施行的时辰和法子   指示由“授权奉告”驯服的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管束 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的口头向基金托管东说念主发送，并以 传真当作济急口头备用。基金管束东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐发， 因基金管束东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，以至资金未能实时到账所造 成的亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管左券及“授权奉告”约定 的方法阐发指示有用后，方可施行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主 不得否定其服从。基金管束东说念主应按照《基金法》、联系法律律例和《基金合同》 的规矩，在其正当的规划权限和往复权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授 权权限发送划款指示。基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指示 所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管束东说念主应给基金托管东说念主预留出 距划款截止时点 2 小时的指示施行时辰。由基金管束东说念主原因形成的指示传输不足 时、未能留出实足划款所需时辰，以至资金未能实时到账所形成的亏空由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管束东说念主发送的指示后，应审慎考证联系指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内施行，不得延误。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予施行，独立即奉告基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不施行该指示而 形成亏空的背负。   基金管束东说念主应将同行市集国债往复奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管束东说念主发送失实指示的情形和处理法子   基金管束东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息失实，指示中伏击信息迷糊不清或不完满等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管束东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝施行指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本 左券或联系基金律例的联系规矩，不错视情况暂缓或不予施行，并应实时以书面 体式奉告基金管束东说念主校阅，基金管束东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对 基金托管东说念主发出回函阐发，由此形成的亏空由基金管束东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示施行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管束东说念主发送的正 常有用指示施行，给基金份额合手有东说念主形成亏空的，应负抵偿背负。   （七）更换被授权东说念主的法子   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐发过的口头向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更 奉告应载明收效时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管束东说念主或通过电话向基金管束东说念主阐发。授权变更于变 更奉告载明的收效时辰收效。若变更奉告载明的收效时辰早于基金托管东说念主收到变 更奉告时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时收效。基金管束东说念主在尔后 三个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主。基金管束东说念主更换被授 权东说念主奉告收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改动授权东说念主员超权 限发送的指示，基金管束东说念主不承担背负.被授权东说念主变更奉告原本与基金托管东说念主之 前收到的副本不一致的，以副本为准，关连背负由基金管束东说念主承担。            七、往复及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券规划机构的圭臬和法子   基金管束东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券规划机构。   基金管束东说念主负责根据关连圭臬以及里面管束轨制春联系证券规划机构进行 覆按后驯服代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应背负。基金管束东说念主和 被采纳的证券规划机构签订往复单元使用左券，由基金管束东说念主奉告基金托管东说念主， 并在法定信息暴露公告中暴露联系内容。   基金管束东说念主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律律例及关连业务司法，签订《证券 往复资金结算左券》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结 算业务中的背负。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金计帐交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；要是因为基金管束东说念主违抗法律律例的规矩进行证券投资 或违抗两边签订的《证券往复资金结算左券》而形成基金投资计帐辛苦和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即奉告基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金 和基金托管东说念主形成的亏空由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金及基金托 管东说念主形成的亏空由基金管束东说念主承担。要辱骂因基金托管东说念主原因发生超买行径，基 金管束东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在施行基金管束东说念主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束东说念主发送的划 款指示。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金管束东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的亏空由基金管束东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合适法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或断绝施行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏空由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往复纪录的查对   对基金的往复纪录，由基金管束东说念主按日进行查对。逐日对外暴露各类基金份 额净值之前，必须保证本日通盘施行往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录统统 一致。要是施行往复纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满或不 实在，由此导致的亏空由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往复日终了时关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对往复纪录，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、移动灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事 东说念主的背负   基金的投资者可通过基金管束东说念主和其他销售机构进行申购和赎回请求，由基 金管束东说念专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责招揽并阐发资金的到账情 况，以及依照基金管束东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主打发 传递的申购、赎回数据的实在性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算口头，逐日(T 日：资金交收日， 下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购请求对应申购金额、T-3 日非货币基金 移动入请求对应金额与 T-1 日货币基金移动入请求对应金额之和)与应付资金 (T-3 日赎回请求对应赎回金额与 T-3 日基金移动出请求对应金额之和)的差额来 驯服托管账户净应收额或净应付额，以此驯服资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管束东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金管束东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托 管东说念主，基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时奉告基金管束东说念主划付，由此产生的背负应由基金管束东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此 产生的背负应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金管束东说念主应向中国证监会敷陈。          八、基金钞票净值野心和管帐核算   （一）基金钞票净值的野心   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是 指野心日该类基金份额的基金钞票净值除以该野心日该类基金份额总份额后的 数值。各类基金份额净值的野心均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的症结计入基金财产。基金管束东说念主不错拓荒大额赎回情形下的 净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主应每责任日对基金钞票估值，但基金管束东说念主根据法律律例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务沟通》过火他法律、律例的规矩。基金钞票净值和各类基金份 额净值由基金管束东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个责任日 往复实现后野心当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并以两边认同的口头 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心终端复核后以两边认同的口头发送 给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近 往复日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节 事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及环节变化身分，调治最近往复市价，驯服公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 种当日估值价钱进行估值； 往复所市集挂牌转让的钞票支合手证券，接纳估值技艺驯服公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调治以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值技艺驯服其 公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分裂如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等分解受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩驯服公允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别，未上市 时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4） 合并债券同期在两个或以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值驯服原则提供的估 值价钱数据。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （8）关连法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分保养基金份额合手有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金钞票净值野心和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管束东说念主对基金钞票净值的野心终端对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成亏空的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主 对不应由其承担的背负，有权向症结东说念主追偿。   当基金管束东说念主野心的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由 此形成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付赔 偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按 守护束费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在选定了必要合理的措施 后仍不可发现该失实，进而导致基金钞票净值、各类基金份额净值野心失实造 成投资者或基金的亏空，以及由此形成以后往复日基金钞票净值、各类基金份 额净值野心顺延失实而引起的投资者或基金的亏空，由提供失实信息确当事东说念主 一方负责抵偿。   基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金钞票估值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往复所、登记结算公司、第三方估值机构 等机构发送的数据失实等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、 稳当、合理的措施进行查验，可是未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估 值失实，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金管束东说念主和基金托管东说念主 应当积极选定必要的措施甩掉或松开由此形成的影响。   当基金管束东说念主野心的基金钞票净值与基金托管东说念主的野心终端不一致时，关连 各方应本着勉力尽职的魄力从头野心查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 管束东说念主的野心终端为准对外公布，由此形成的亏空以及因该往复日基金钞票净值 野心顺延失实而引起的亏空由基金管束东说念主承担抵偿背负，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独就地确立、登录和撑合抄本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并校阅，保证关连各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的野心和公告的，以基金管束 东说念主的账册为准。   （五）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具贵寓选录的信息发生环节 变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓 选录并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金家具贵寓选录其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新招 募说明书和基金家具贵寓选录。基金管束东说念主在每个季度实现之日起 15 个责任日 内完成季度敷陈编制并公告；在上半年实现之日起两个月内完成中期敷陈编制并 公告；在每年实现之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金管束东说念主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加 盖公章后，以加密传真口头将联系敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核终端实时书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核终端书面奉告基金管 理东说念主。基金管束东说念主在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将联系敷陈 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核终端书 面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当 日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并 将复核终端书面奉告基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以关连各方认同的账务处理口头为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主意书，关连各方各自留存一份。要是基金管束东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管束东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完了后， 需盖章阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关连文献审核时教唆。              九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨有筹备以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨口头是现款分成； 基金份额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本 基金合并类别每一基金份额享有同中分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （二）基金收益分拨有筹备的制定和实施法子   基金收益分拨有筹备由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的联系规矩在规矩弁言公告。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金管束东说念主的指定账户。               十、信息暴露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险管 理规矩》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的联系规矩进行暴露 之外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业 务信息应坚守守密的义务。基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法 律律例规矩之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。可是，如 下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露法子   基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律律例、《基金合同》的规矩各自 承担相应的信息暴露职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定口头和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明书、 基金家具贵寓选录、《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售公告、《基金 合同》收效公告、依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、 临时敷陈、澄澈公告、基金净值信息、基金份额净值、基金份额合手有东说念主大会决议、 基金计帐敷陈、投资钞票支合手证券的关连公告等其他必要的公告文献，由基金管 理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关连法律、行政律例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金功绩推崇 数据、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵寓选录、基金计帐敷陈等 公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金年报中的财务敷陈部分，应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计后，方可暴露。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予暴露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等弁言暴露。根据法 律律例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过规矩弁言公开暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后可 在合理时辰得回上述文献的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容统斡旋致。   （三）暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金关连信 息：                十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   基金管束费按基金钞票净值的 0.70%年费率计提。   在常常情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值 0.70%年费率计提。野心 方法如下：      H＝E×0.70%÷昔时施行天数      H 为逐日应计提的基金管束费      E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.15%÷昔时施行天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售做事费的计提比例和计提办法   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销 售做事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。野心方法 如下：    H＝E×0.40%÷昔时施行天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售做事费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券往复用度、基金的账户开户用度、账户保养用度、基金的银行汇 划用度、《基金合同》收效后与基金关连的基金信息暴露用度、基金份额合手有东说念主 大会用度、《基金合同》收效后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费等根据联系法律律例、《基金合同》及相应左券的规矩，由基金托管东说念主按基金 管束东说念主的划款指示并根据用度施行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金管束东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》收效前的关连用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关连法律律例及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的技俩不列入 基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费的复核法子、支付口头和时辰。基金托管东说念主 对不合适《基金法》、《运作办法》等联系规矩以及《基金合同》的其他用度有 权断绝施行。   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费、销售做事费等， 根据本托管左券和《基金合同》的联系规矩进行复核。   基金管束费逐日计提，按月支付，由基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的口头于次月首日起 5 个责任日内从基 金财产中一次性支付给基金管束东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的口头于次月首日起 5 个责任日内从基 金财产中一次性支取。   销售做事费逐日计提，按月支付，由基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的口头于次月首日起 5 个责任日内从基 金财产中一次性支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （七）要是基金托管东说念主发现基金管束东说念主违抗联系法律律例的联系规矩和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念出版 面证明，要是基金托管东说念主觉得基金管束东说念主无刚直或合理的情理，不错断绝支付。          十二、基金份额合手有东说念主名册的撑合手   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和 撑合手，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连司法分别撑合手基金份额合手有东说念主名 册。撑合手口头不错接纳电子或文档的体式。   登记机构的撑合手期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金伏击事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金 份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑合手基金份额合手有东说念主名 册，应按联系律例规矩各自承担相应的背负。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管束东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复纪录和伏击合同等，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限，对关连 信息负有守密义务，但司法强制查验情形及法律律例规矩的其他情形除外。其中， 基金管束东说念主应保存基金财产管束业务举止的纪录、账册、报表和其他关连贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连贵寓。   基金管束东说念主签署环节合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、左券传真给基 金托管东说念主。   基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。          十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责阻隔：   （1) 被照章取消基金管束阅历；   （2) 被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章撤消或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或者所有合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；      （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管束东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的      （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东说念主；      （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩弁言公告；      （6）嘱托：基金管束东说念主职责阻隔的，基金管束东说念主应妥善撑合手基金管束业务 贵寓，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念专揽理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时招揽。临时基金管束东说念主或新任基金管束 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金管束东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端给以公告同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；      （8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，要是原任或新任基金管束东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东说念主联系的称号字样。 金管束业务前，原任基金管束东说念主和基金托管东说念主需选定审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额合手有东说念主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金管束东说念主或临时 基金管束东说念主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：      （1）被照章取消基金托管阅历；      （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；      （3）照章结果、被照章撤消或被照章宣告停业；      （4）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或者所有合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；      （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩弁言公告；      （6）嘱托：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时招揽。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管束东说念主 查对基金钞票总值；      （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端给以公告，同期报中国证监会备案。审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管束东说念主需选定审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额合手有东说念主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快嘱托基金钞票。      （三） 基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩弁言上聚合公告。                十五、回绝行径      托管左券当事东说念主回绝从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管束或托管的不同基金财 产。      （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担 亏空。      （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金规划过程中任何尚未按法 律律例规矩的口头公开暴露的信息。      （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管束东说念主的平时有用指示拖延或断绝施行。      （八）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管束东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的规矩进行责罚的除外。      （十）基金管束东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 背负的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；（5） 向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往复、附近证券往复价钱及 其他不刚直的证券往复举止；（7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其 他举止。   （十一）法律律例和基金合同回绝的其他行径，以及依照法律律例联系规 定，由中国证监会规矩回绝基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   十六、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主接管基 金钞票；   （3）基金管束东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金管束东说念主接管基 金管束权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的规矩继续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律主意书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的各类基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。               十七、走嘴背负   （一）要是基金管束东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担走嘴背负。   （二）因托管左券当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿背负，因共同行径给基金财产或者基金份额 合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。可是发生下列情况，当事东说念主免责： 定当作或不当作而形成的亏空等； 资权而形成的亏空等； 其他非基金管束东说念主、基金托管东说念主故意形成的惟恐事故。   （三）托管左券当事东说念主违抗托管左券，给另一方当事东说念主形成亏空的，本旨担 抵偿背负。   （四）当事东说念主一方走嘴，非走嘴方当事东说念主在任责范围内有义务实时选定必要 的措施，防患亏空的扩大。莫得选定稳当措施以至亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非走嘴方因防患亏空扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行径虽已发生，但本托管左券约略继续履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本左券。   （六）本左券所指亏空均为告成亏空。               十八、争议处理口头   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经友好 协商不错处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对两边均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚恳、 勉力、尽职地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，保养基金份额合手有东说念主的 正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主义，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统率。             十九、基金托管左券的服从   （一）基金管束东说念主在向中国证监会请求基金召募注册时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖章，左券当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的主意修改托管左券草案。 托管左券以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管左券的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐终端报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自收效之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管左券原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金 管束东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律服从。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管束东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。 本页无正文，为《华宝双债增强债券型证券投资基金托管左券》署名页 基金管束东说念主：华宝基金管束有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：

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